Оформление ссылок в списке литературы диссертации
Структура научной работы строго регламентирована, библиография является обязательным к ней приложением. Оно должно быть правильно оформлено с учетом всех особенностей описания различных типов источников, как литературных, так и электронных. При этом ВАК не дает определенных рекомендаций, их можно найти или в ГОСТ, или уточнить у научного руководителя. Как она оформляется и какие тонкости возникают при упоминании тех или иных видов источников, необходимо знать очень подробно, нарушение правил, которые могут показаться несущественными, может привести к появлению замечаний к диссертационной работе.
ГОСТ 7-1.2003 «Библиографическая запись. Библиографическое описание» как основной нормативный акт, регулирующий эту сферу, очень подробно описывает все необходимые критерии, как оформлять текст и приложения к нему, и требования ко всем видам источников. Библиография является пособием, которое позволяет ориентироваться в тексте работы и использованным материалам. Правила оформления списка литературы дают возможность лучшего ориентирования в тексте, снимают риск ответственности при обвинении в плагиате, дают возможность найти статью, находящуюся не в публичном доступе.
Оформление ссылок
Каждый источник должен иметь библиографическое описание, которое делается по определенным правилам. В зависимости от типа источников требования, как их оформлять, могут разниться. Научное сообщество в лице диссертационных советов и ученых – научных руководителей предполагает, что в перечне источников будут присутствовать:
литературные источники – книги и монографии;
докторские и кандидатские других авторов, далеко не все знают, как оформить в список литературы диссертацию;
отчеты НИР (для определенных специальностей);
электронные ресурсы, в том числе для нормативных актов.
Для всех них установлены четкие правила описания и подробности, как оформлять, где ставить тире, а где – скобки, сколько фамилий указывать. Библиография должна содержать их перечень в алфавитном порядке, сначала указываются российские или иные русскоязычные ресурсы, потом иноязычные.
Библиографическое описание
Библиографическое описание представляет собой ответы на следующие вопросы:
кто автор, если авторов 4 и более, указывается только первый;
как называется литературная работа;
где издана или опубликована статья, использованная в диссертационном труде в качестве источника, сколько издательств участвовали в ее публикации;
когда была издана или опубликована статья;
количество страниц в ней.
Чем подробнее оно будет, тем меньше вопросов останется у читателей и рецензентов. Желательно избегать каких-либо сокращений, которые могут привести к ошибкам. Оформление списка литературы на примере диссертации должно включать в себя не только все процитированные труды, но и все относящиеся к ним подробности. Состоит описание из нескольких областей. Это:
заголовок и область заглавия;
область сведений об ответственности или данные об авторстве;
область издания (данные об издательстве);
область физической характеристики (количество страниц).
Они разделяются между собой с помощью знака тире, который нельзя путать с дефисом.
Запись книг в списке литературы
Стандартное описание книги в перечне литературы будет выглядеть так:
Игнатова Е.С. Бюджетное планирование: учеб. для студентов вузов.- М.: Акциум, 2017.- 529 с.
Если используется материал с двумя или тремя авторами, указываются обе фамилии в алфавитном порядке. Для четырех и более указывается только первое имя.
Библиографическая запись нормативно-правовых актов
Законы РФ и другие нормативные акты ранее приводились со ссылками на сборники, в которых они опубликованы или на Российскую газету. Сейчас чаще всего приводится ссылка на электронный ресурс, так как именно там нормативный акт будет приведен в последней редакции. Для нормативного документа, закона Российской Федерации или постановления правительства РФ, указывается дата принятия. Важно также указание даты последней редакции и каким документом она была произведена. Если требуется указание конкретной редакции, необходимо найти ее в списке электронных ресурсов в части недействующих версий.
Запись стандартов в списке литературы
Предполагается, что в библиографии стандарты занимают второе место, они включаются в него после нормативных актов. Стандарты указываются в алфавитном порядке, это значит, что ГОСТ упоминается раньше, чем ГОСТ ИСО. В этих рамках они размещаются, исходя из их порядковой нумерации. Указываются не только нумерация, но и выходные данные, и количество страниц (физические характеристики).
Библиографическая запись депонированных научных работ, статей и тезисов
Цитирование статей других авторов, как граждан РФ, так и иностранцев, также имеет свои правила. Кроме автора, издания, года и номеров страниц в запись должно включаться указание о месте депонирования. Пример указания депонированной статьи выглядит так:
Иванов Д.Н.. Государственное регулирование пенсий /НГУ, 2008. 204 с. — Деп. В ИНИОН РАН 07.111.2010, № 103016. Информация о депонировании отделяется от общего текста при помощи типографского тире.
Библиографическая запись диссертаций и авторефератов диссертаций
Правила оформления в списке литературы диссертации достаточно просты. На первом месте указывается автор, затем название, научное звание автора, специальность, количество страниц. Обязательно указание на тип документа, наименование специальности и научного учреждения, на базе которого защищался научный труд. Название «диссертация» сокращается до дис., автореферат – до автореферат дис.
Запись отчетов о НИР
Сначала указывается наименование, потом, после двоеточия, указание на то, что источник является отчетом о НИР. Далее идет указание автора с инициалами, место подготовки отчета, год подготовки и количество страниц.
Запись электронных ресурсов
В диссертации список использованных источников может включать не только опубликованные в печати материалы, но и электронные ресурсы. Существует определенный стандарт их отражения автором в тексте. Ссылка на него имеет следующий вид:
Мартьянова Л. И. Развитие гражданского права [Электронный ресурс]: проблемы и перспективы // Вестник РФФИ. 2003. № 4. URL: http://www.rfbr.ru/pics/1715ref/file.pdf (дата обращения: 17.09.2017).
Дату обращения указывать обязательно.
Требования ВАК к оформлению списка литературы. Существуют ли они
Высшая аттестационная комиссия (ВАК) регламентирует все аспекты работы автора, желающих получить кандидатский статус в РФ, но только в содержательной части. С точки зрения формальных критериев комиссией какие-либо требования не сформированы, это относится и к оформлению библиографического списка. Какого-либо отдельного нормативного акта, обобщающего рекомендации ВАК, не существует, для регламентации формальной части применяются нормы ГОСТ, некоторые научные учреждения публикуют на своих сайтах их собственные рекомендации. Некоторые положения, касающиеся содержательной части библиографического списка, например, по количеству используемых источников, сформированы в виде устных рекомендаций.
Сколько в диссертации должно быть источников
Каких-либо четко оговоренных требований к количеству источников в списке литературы ВАК также не выдвигает. Существует негласное правило, предполагающее, что их число должно примерно соответствовать количеству страниц кандидатской диссертации автора желающего стать признанным ученым. Если существует незыблемое мнение, что в диссертации по техническим наукам должно быть до 150 страниц, а по гуманитарным больше на 30-35%, 180-200, то и количество ссылок должно этому числу соответствовать, насколько сложно не было бы этого добиться. Рецензенты предполагают, что автор упомянул не все изученные им труды, часть источников, прямо не процитированная, осталось неназванной. Очень важным будет обязательное включение в перечень статей и других работ трудов научного руководителя и рецензентов. Они помогут оформить путь развития научной мысли автора и стать примером его внимания к работам коллег.
Виды цитирования в кандидатской диссертации
Существует несколько видов научного цитирования. Среди них:
косвенное цитирование или парафраз. Он является наиболее распространенным способом цитирования, при котором автор своими словами пересказывает мысль другого ученого. Парафраз без ссылки признается плагиатом. При использовании этой формы допустимо не применение кавычек, затекстовая ссылка обязательна;
прямое цитирование. При его применении необходимы кавычки. Оно должно быть полным, недопустимо опускать какие-либо части текста.
Применение цитат должно быть полностью обоснованно, они не должны занимать большой объем текста.
Ссылки на свои статьи в диссертации
Часто возникает вопрос, можно ли использовать в научной работе ссылки на собственные статьи автора. Формулировка Положения предполагает, что при использовании при написании труда ранее полученных результатов научных работ, выполненных соискателем лично или вместе с другими учеными, он должен отметить это и в тексте, и в библиографическом перечне.
Если в работе использовались результаты своих же трудов, то, согласно п.14 Положения, ссылка на них приводится.
Отсюда следует, что неписаное правило не ссылаться на собственные работы этим, относительно новым положением, отменено. Приводить ссылки на свои работы автор обязан в том числе и потому, что он должен опубликовать результаты своей работы над диссертацией в ранее написанных научных статьях.
Требования ГОСТ к оформлению ссылок в диссертации
Согласно требованиям ГОСТ Р 7.0.11-2011 возможны несколько вариантов оформления ссылок на источники, который обеспечивает верифицируемость приведенных цитат в работе. Государственный стандарт РФ распространяет свои требования и к оформлению сносок.
Ссылки могут быть трех видов, каждый из которых оформляется по своему:
размещаться внутри текста, в этом случае фамилия автора и наименование работы размещаются в круглых скобках. Этот тип ссылок практически не применяется, рекомендуется использование только затекстовых ссылок;
размещаться под строкой (подстрочные или сноски);
затекстовые. Затекстовые ссылки даются на документы, которые перечисляются в списке литературы. Формат затекстовой ссылки выглядит так [15], в этом случае в списке литературы указывается страница или порядок (диапазон) страниц, откуда взята цитата, или же допустимо использование такой формы: [10, с. 37]. В том случае в библиографическом описании нужно указать количество страниц в работе или в издании.
Примеры библиографического описания диссертации
Сама диссертация также может стать источником для цитирования. Не все авторы знают, как оформить в списке литературы описание диссертации. Есть регламентирующие ее библиографическое описание правила. В этом случае обязательно точное указание специальности и ее шифр, наименование научного учреждения, в котором она защищалась. Выглядеть это может следующим образом: Сергеев Г. Н. Методы приватизации: дис. канд. экон. наук: 08.00.05 Экономика и упр. нар. хозяйством (описание специальности) / СПБГУ. СПб.: Изд-во СПбГУ, 2016. 22
Оформление сносок в диссертации
Сноски или подстраничные примечания используются достаточно редко. При необходимости их включения, в случае, если термин не расшифровывается в списке терминологии или по иным причинам, они оформляются следующим образом:
сноски нумеруются отдельно на каждой странице, арабскими цифрами;
данные об авторах приводятся курсивом;
все данные об источнике должны соответствовать общим требованиям, применяемым к оформлению библиографического списка;
при неточном цитировании указывается номер страницы;
если работа цитируется повторно, данные о ней полностью на этой же странице не повторяются;
используется 10 кегль;
после источника допустимо применение собственных комментариев, которые должны отделяться тире.
Соблюдение требований к оформлению списка литературы позволит наилучшим образом структурировать изученный материал и дать понять членам диссертационного совета, что ученый провел существенную и серьезную работу с источниками. Требования научного сообщества направлены не только на то, чтобы помочь доказать отсутствие плагиата в работе, но и обратить внимание на проделанный им труд.
Список источников и литературы в диссертации
Список источников и литературы, приложения к диссертации
Оформление списка источников и литературы в диссертации
Многие уважаемые аспиранты и соискатели учёных степеней задают вопросы о том, как оформить список источников и литературы в диссертации, а также приложения к диссертационному исследованию. Ответы здесь, на портале PhDRu. В данной статье акцентируется внимание на правильности формирования списка литературы Вашей диссертационной работы. В связи с этим обратите внимание на то, что значимость правильно оформленного списка литературы также велика, как и введение в диссертации.
Некоторые аспиранты, окончившие работу над текстом диссертации, неоправданно халатно относятся к списку литературы, но учитывая требования, предъявляемые к диссертациям, некорректно оформленный список литературы может способствовать недопущению Вашей диссертации к защите, или, ещё хуже, в будущем довести до апелляции. Чтобы не совершать подобных ошибок советуем внимательно ознакомиться с информацией данной статьи, а также ГОСТов.
Список источников и литературы не входит в основной объём диссертации — 150-180 страниц текста. Список источников и литературы допускается оформлять как в сплошном алфавитном списке, так и распределяя источники и литературу, например, монографии, статьи, Интернет-ресурсы по типам публикаций. Кроме того, источники — это не литература, а архивные материалы, документы, нормативные акты и прочее. Если они использовались при написании диссера и есть ссылки на них в самом диссере, то их обязательно нужно упомянуть. Если нет — то нет.
Оптимальный список источников и литературы для кандидатской диссертации составляет 150-200 наименований. Не рекомендуется включать в этот список не-академические Интернет-энциклопедии, справочники, научно-популярную литературу, жёлтую прессу и прочие «мурзилки» .
В списке источников и литературы ( библиографическом списке ) необходимо указать всю исследовательскую (научную и научно-популярную) литературу, которая была процитирована в тексте диссертации, упоминалась во введении — там, где перечисляются всякие корифеи и прочие — это раздел Степень разработанности проблемы ( «состояние разработки научной проблемы» ) и «Теоретические и методологические основы исследования» .
Кроме того, иногда есть такая «необходимость» вписать « опусы магнусы » оппонентов и рецензентов и, если в тексте работы упомянуть эти опусы не представляется никакой возможности, то, на крайняк, их можно разместить в списке литературы. Также следует разместить в списке литературы те работы, которые не упомянуты в диссертации, однако идеи, заимствованные из которых косвенно способствовали написанию диссера.
Собственные значимые публикации в журналах и доклады конференций также следует указать в общем списке литературы в разделе диссера «Список источников и литературы» (если Вы на них ссылаетесь в тексте диссертации): при написании диссертации соискатель обязан ссылаться на автора и (или) источник заимствования материалов или отдельных результатов. При использовании в диссертации идей или разработок, принадлежащих соавторам, коллективно с которыми были написаны научные работы, соискатель обязан отметить это обстоятельство в диссертации. Указанные ссылки должны делаться также в отношении научных работ соискателя, выполненных им как единолично, так и в соавторстве. В случае использования заимствованного материала без ссылки на автора и (или) источник заимствования диссертация снимается с рассмотрения диссертационным советом без права повторной защиты указанной диссертации.
Для составления, оформления и редактирования списка использованных источников необходимо руководствоваться ГОСТ Р 7.0.100-2018 «Библиографическая запись. Библиографическое описание. Общие требования и правила составления». Библиографический список должен содержать информацию о литературе и источниках, которые использовались в работе при написании диссертации. Он составляется на том же языке, что и диссертация, а если аспирант (соискатель) использовал в своей работе над диссертацией научные публикации или литературу на иностранных языках, то и в библиографическое описание они включаются на языке оригинала.
При формировании библиографического описания, использованной при написании диссертации научной и иной литературы, производится описание данных источников, что включает: сведения об авторе или авторах книги (научного источника); название источника (книги, монографии, учебника, статьи); сведения о повторности издания; выходные данные: место (город, в котором находится издательство), издательство и год издания; количество страниц; сведения об иллюстрациях.
Расположение использованных источников в списке
Расположение использованных источников в списке может быть оформлено в зависимости от характера, вида и целевого назначения работы. Как правило, литературу на иностранных языках помещают в конце списка.
Применяют следующие способы построения библиографического списка:
— алфавитный способ расположения материала;
— хронологический;
— по видам источников;
— в порядке упоминания литературы в тексте (последовательный).
Алфавитное расположение — наиболее распространенный способ расположения источников — по фамилиям авторов, заглавиям книг и статей (если автор не указан или авторов больше трех).
Хронологическое расположение — в порядке хронологии (прямой или обратной) опубликования (издания) научных документов. Чаще всего такое расположение источников применяют в научных работах, посвященных истории науки, истории изучения какого-либо вопроса, а также в работах, посвященных исследованию деятельности определенного личности. В хронологическом порядке часто подбираются произведения одного автора.
Расположение по видам источников — разделение всех документов на группы (классы, разделы):
1) документы, формирующие методологическую базу исследования (труды основоположников и корифеев науки);
2) официальные документы (государственные документы, документы общественных организаций, политических партий):
а) Конституция; законодательные материалы; документы, исходящие от органов представительной, исполнительной и судебной власти; тематические сборники таких документов;
б) политические документы — программы, уставы, материалы съездов партий, тематические сборники партийных документов;
в) документы и материалы зарубежных партий — в порядке хронологии опубликования;
3) документальные материалы (архивные документы, летописи, письма, дневники, воспоминания, статистические сборники, ежегодники, материалы социологических исследований и т.п.) — в хронологическом порядке;
4) перечень отечественной и зарубежной литературы по теме (книги, статьи, сообщения, тезисы докладов, депонированные рукописи, препринты, нормативно-техническая документация и пр.) — по алфавиту того языка, на котором дается библиографическое описание документа.
Расположение в порядке упоминания литературы в тексте (последовательное) применяется в небольших по объёму работах: авторефератах диссертаций, статьях, тезисах докладов и т.п. и, как правило, работах, носящих технический характер. Сведения об источниках следует нумеровать арабскими цифрами без точки и располагать с абзацного отступа. Каждому источнику в списке присваивается порядковый номер, который дается ему при первом упоминании. При дальнейших ссылках на данный источник в документе номер не меняется.
В « Приложения » к диссертации выносятся все материалы, не являющиеся критичными для понимания сути диссертационной работы. Это могут быть программы, коды, таблицы, графики, схемы, копии источников, отдельные положения из нормативных актов, должностных инструкций и регламентов. Приложение оформляется как продолжение диссертации на последних страницах «кирпича» .
Источники и литература, которые следует использовать при написании диссертации
Портал PhDRu выше уже опубликовал заметку для аспирантов и соискателей про список источников и литературы для диссертации. На этот раз мы предлагаем молодым учёным и соискателям заметку о том, какие виды источников и литературы можно использовать при написании диссертационного исследования:
II. Критерии, которым должны отвечать диссертации на соискание ученых степеней
9. Диссертация на соискание ученой степени доктора наук должна быть научно-квалификационной работой, в которой на основании выполненных автором исследований разработаны теоретические положения, совокупность которых можно квалифицировать как научное достижение, либо решена научная проблема, имеющая важное политическое, социально-экономическое, культурное или хозяйственное значение, либо изложены новые научно обоснованные технические, технологические или иные решения, внедрение которых вносит значительный вклад в развитие страны.
Диссертация на соискание ученой степени кандидата наук должна быть научно-квалификационной работой, в которой содержится решение научной задачи, имеющей значение для развития соответствующей отрасли знаний, либо изложены новые научно обоснованные технические, технологические или иные решения и разработки, имеющие существенное значение для развития страны.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 21.04.2016 N 335)
(см. текст в предыдущей редакции)
10. Диссертация должна быть написана автором самостоятельно, обладать внутренним единством, содержать новые научные результаты и положения, выдвигаемые для публичной защиты, и свидетельствовать о личном вкладе автора диссертации в науку.
В диссертации, имеющей прикладной характер, должны приводиться сведения о практическом использовании полученных автором диссертации научных результатов, а в диссертации, имеющей теоретический характер, — рекомендации по использованию научных выводов.
Предложенные автором диссертации решения должны быть аргументированы и оценены по сравнению с другими известными решениями.
11. Основные научные результаты диссертации должны быть опубликованы в рецензируемых научных изданиях (далее — рецензируемые издания).
Абз. 2 п. 11 (в ред. Постановления Правительства РФ от 26.09.2022 N 1690) применяется в отношении публикаций, представленных к защите после 06.10.2022.
К публикациям, в которых излагаются основные научные результаты диссертации, в рецензируемых изданиях приравниваются публикации в научных изданиях, индексируемых в международных базах данных, определяемых в соответствии с рекомендацией Комиссии.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.09.2022 N 1690)
(см. текст в предыдущей редакции)
К публикациям, в которых излагаются основные научные результаты диссертации на соискание ученой степени доктора наук (за исключением диссертации на соискание ученой степени доктора наук, оформленной в виде научного доклада), а также диссертации на соискание ученой степени кандидата наук в рецензируемых изданиях приравниваются патенты на изобретения, полезные модели, промышленные образцы, селекционные достижения, свидетельства о государственной регистрации программ для электронных вычислительных машин, баз данных, топологий интегральных микросхем.
(абзац введен Постановлением Правительства РФ от 20.03.2021 N 426)
12. Требования к рецензируемым изданиям и правила формирования их перечня устанавливаются Министерством науки и высшего образования Российской Федерации.
(в ред. Постановлений Правительства РФ от 21.04.2016 N 335, от 01.10.2018 N 1168)
(см. текст в предыдущей редакции)
При несоответствии рецензируемого издания указанным требованиям оно исключается Министерством науки и высшего образования Российской Федерации из перечня рецензируемых изданий с правом включения не ранее чем через 2 года.
(в ред. Постановлений Правительства РФ от 21.04.2016 N 335, от 01.10.2018 N 1168, от 20.03.2021 N 426)
(см. текст в предыдущей редакции)
Перечень рецензируемых изданий размещается на официальном сайте Комиссии в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (далее — сеть «Интернет»).
С 01.09.2023 вводятся новые критерии к соискателям ученых степеней кандидата, доктора наук, к членам диссертационных советов (Рекомендация ВАК при Минобрнауки России от 26.10.2022 N 2-пл/1).
13. Количество публикаций, в которых излагаются основные научные результаты диссертации на соискание ученой степени доктора наук, в рецензируемых изданиях должно быть:
по историческим, педагогическим, политическим, психологическим, социологическим, филологическим, философским, экономическим, юридическим отраслям науки, искусствоведению, культурологии и теологии — не менее 15;
по остальным отраслям науки — не менее 10.
Абз. 4 — 6 п. 13 (в ред. Постановления Правительства РФ от 26.09.2022 N 1690) применяются в отношении публикаций, представленных к защите после 06.10.2022.
Количество публикаций, в которых излагаются основные научные результаты диссертации на соискание ученой степени доктора наук, оформленной в виде научного доклада, в рецензируемых изданиях, определяемых в соответствии с рекомендацией Комиссии, должно быть за последние 10 лет:
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.09.2022 N 1690)
(см. текст в предыдущей редакции)
по историческим, педагогическим, политическим, психологическим, социологическим, филологическим, философским, экономическим, юридическим отраслям науки, искусствоведению, культурологии и теологии — не менее 50;
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.09.2022 N 1690)
(см. текст в предыдущей редакции)
по остальным отраслям науки — не менее 30.
(в ред. Постановления Правительства РФ от 26.09.2022 N 1690)
(см. текст в предыдущей редакции)
Количество публикаций, в которых излагаются основные научные результаты диссертации на соискание ученой степени кандидата наук, в рецензируемых изданиях должно быть:
по историческим, педагогическим, политическим, психологическим, социологическим, филологическим, философским, экономическим, юридическим отраслям науки, искусствоведению, культурологии и теологии — не менее 3;
по остальным отраслям науки — не менее 2.
(п. 13 в ред. Постановления Правительства РФ от 20.03.2021 N 426)
(см. текст в предыдущей редакции)
14. В диссертации соискатель ученой степени обязан ссылаться на автора и (или) источник заимствования материалов или отдельных результатов.
При использовании в диссертации результатов научных работ, выполненных соискателем ученой степени лично и (или) в соавторстве, соискатель ученой степени обязан отметить в диссертации это обстоятельство.