Что означает лицензия с точки зрения патентного права

18. Лицензии и лицензионные договоры в патентном праве.

В отличие от договора об отчуждении патента, в рамках лицензионных договоров происходит не полная, а частичная передача исключительного прав патентообладателя.

Ст. 1367 ГК РФ несколько изменила понятие лицензионного договора и определяет его как договор, по которому одна сторона — патентообладатель (лицензиар) — предоставляет или обязуется предоставить другой стороне — лицензиату — удостоверенное патентом право использования изобретения, полезной модели или промышленного образца в установленных договором пределах.

Нормативное регулирование. В части четвертой ГК РФ рассматриваемый договор регламентируется ст. ст. 1235—1239, 1362, 1367—1369. Из числа ведомственных актов, устанавливающих правила о лицензионных договорах, следует назвать вышеупомянутые Правила регистрации договоров, а также Правила подачи и рассмотрения заявления патентообладателя о предоставлении права на открытую лицензию и публикации сведений о таком заявлении, утвержденные Роспатентом 30 ноября 1994 г.

Юридическая характеристика. Договор является консенсуальным, двустороннеобязывающим и, как правило, возмездным.

Стороны договора. Закон не устанавливает каких-либо специальных требований к лицензиару. В качестве лицензиата может выступать патентообладатель.

Условия договора. Существенным условием договора является его предмет — предоставление права на использование запатентованного объекта. Предмет должен быть сформулирован таким образом, чтобы определить объем передаваемых прав. Договором может быть предусмотрено право лицензиара заключать сублицензионные договоры.

Цена договора не является существенным условием, однако само легальное определение лицензионного договора предусматривает возможность внесения лицензиаром лицензиату платежей в порядке, установленном договором.

Выделяют две основные формы платежей: платежи на базе роялти и паушальные платежи. Паушальный платеж означает единовременно выплачиваемую твердую денежную сумму. Платежи роялти выплачиваются периодически. Допускается и сочетание различных форм внесения платежей.

Вместо или вместе с внесением платежей, на лицензиара может быть возложена обязанность по поддержанию патента в силе (уплате патентных пошлин) и другие обязанности имущественного или неимущественного характера.

Закон ничего не говорит о сроке лицензионного договора. Лицензионный договор может быть заключен без указания срока действия, т.е. на период действия патента либо с указанием срока действия. Таким образом, можно сделать вывод, что лицензионный договор всегда носит срочный характер.

Форма договора и его регистрация. К форме лицензионного договора предъявляются требования, аналогичные требованиям к форме договора об отчуждении патента. Лицензионный договор также подлежит регистрации в Роспатенте под страхом недействительности.

Такие же требования предъявляются и к договорам, вытекающим из лицензионного договора, к дополнительным соглашениям к нему. В частности, Президиум ВАС РФ оставил без изменения решение Арбитражного суда о признании недействительным договора о переводе долга, вытекающего из лицензионного договора (Постановление Президиума ВАС РФ № 13695/03 от 13 января 2004 г.).

Виды лицензионных договоров. Существует несколько оснований классификации лицензионных договоров.

По предмету выделяются лицензионные договоры на изобретения, полезные модели, промышленные образцы.

По объему передаваемых прав различают: 1) простой лицензионный договор, когда лицензиар передает и разрешает использовать лицензиату право на запатентованный объект в пределах территорий, обусловленных соглашением, и на определенный срок, оставляя за собой право как самому использовать изобретение, полезную модель или промышленный образец, так и предоставлять аналогичные лицензии другим лицам; 2) исключительный лицензионный договор, когда лицензиар передает и разрешает использовать лицензиату запатентованный объект единолично в пределах территориальных ограничений, установленных соглашением, и на определенный срок, отказываясь от предоставления лицензий третьим лицам и от права самому использовать запатентованный объект в тех же пределах, что и лицензиат; 3) полный лицензионный договор, когда лицензиар передает и разрешает использовать запатентованный объект без каких-либо ограничений на срок действия лицензионного соглашения, полностью отказываясь от самостоятельного использования запатентованного объекта на тот же срок; 4) сублицензионный договор, когда лицензиат, обладающий правом на запатентованный объект в силу полной или исключительной лицензии, передает и разрешает использовать изобретение, полезную модель или промышленный образец сублицензиату в объеме, обусловленном соглашением, и на определенный срок в пределах предоставленных ему прав по полной или исключительной лицензии.

По свободе заключения договора выделяют: 1) договоры, заключаемые на основе принципа свободы договора; 2) открытые лицензионные договоры. Патентообладатель может подать в Роспатент заявление о предоставлении любому лицу права на использование изобретения, полезной модели или промышленного образца (открытой лицензии). Размер патентной пошлины за поддержание патента в силе уменьшается в этом случае на 50%, начиная с года, следующего за годом публикации Poспатентом сведений о таком заявлении. Лицо, изъявившее желание использовать указанные изобретение, полезную модель или промышленный образец, обязано заключить с патентообладателем договор о платежах. В случае, если патентообладатель в течение двух лет с даты такой публикации не получал предложений в письменной форме о заключении договора о платежах, по истечении двух лет он может подать в Роспатент ходатайство об отзыве своего заявления. В этом случае патентная пошлина на поддержание патента в силе подлежит доплате за период, прошедший с даты публикации сведений о заявлении, и в дальнейшем уплачивается в полном размере. Роспатент осуществляет публикацию сведений об отзыве заявления (ст. 1368 ГК РФ); 3) принудительный лицензионный договор. Если запатентованные изобретение или промышленный образец не используются либо недостаточно используются патентообладателем в течение четырех лет с даты выдачи патента, а запатентованная полезная модель — в течение трех лет с даты выдачи патента, что приводит к недостаточному предложению соответствующих товаров или услуг на рынке, любое лицо, желающее и готовое использовать запатентованные изобретение, полезную модель или промышленный образец, при отказе патентообладателя от заключения с этим лицом лицензионного договора на условиях, соответствующих установившейся практике, имеет право обратиться в суд с иском к патентообладателю о предоставлении принудительной неисключительной лицензии на использование на территории Российской Федерации таких изобретения, полезной модели или промышленного образца, указав в исковых требованиях предлагаемые им условия предоставления такой лицензии, в том числе объем использования, размер, порядок и сроки платежей. В случае если патентообладатель не докажет, что неиспользование или недостаточное использование изобретения, полезной модели или промышленного образца обусловлено уважительными причинами, суд принимает решение о предоставлении указанной лицензии и об условиях ее предоставления. В п. 2 ст. 1362 ГК РФ говорится: «Если патентообладатель не может использовать изобретение, на которое он имеет исключительное право, не нарушая при этом прав обладателя другого патента (первого патента) на изобретение или полезную модель, отказавшегося от заключения лицензионного договора на условиях, соответствующих установившейся практике, обладатель патента (второго патента) имеет право обратиться в суд с иском к обладателю первого патента о предоставлении принудительной простой (неисключительной) лицензии на использование на территории Российской Федерации изобретения или полезной модели обладателя первого патента. В исковом требовании должны быть указаны предлагаемые им условия предоставления такой лицензии, в том числе объем использования изобретения или полезной модели, размер, порядок и сроки платежей. Если этот патентообладатель, имеющий исключительное право на такое зависимое изобретение, докажет, что оно представляет собой важное техническое достижение и имеет существенные экономические преимущества перед изобретением или полезной моделью обладателя первого патента, суд принимает решение о предоставлении ему принудительной простой (неисключительной) лицензии». При предоставлении в соответствии с решением суда указанной лицензии суммарный размер платежей должен быть установлен не ниже, чем цена лицензии, обычно определяемая при сравнимых обстоятельствах. В случае предоставления принудительной неисключительной лицензии обладатель патента на изобретение или полезную модель, право на использование которых предоставлено на основании указанной лицензии, также имеет право на получение неисключительной лицензии и использование изобретения, в связи с которым была выдана принудительная неисключительная лицензия, на условиях, соответствующих установившейся практике (п. 2 ст. 1362 ГК РФ).

Sum IP

Интеллектуальная собственность в России и за рубежом

Открытая лицензия

Открытая лицензия – одна из разновидностей лицензионного договора, которая широко распространена в мировой практике и с 1 октября 2014 года появилась и в ГК России. Хотя и до этой даты открытые лицензии на патенты в России обладали юридической силой, а при соблюдении ряда условий и на другие объекты интеллектуальных прав. Предоставление открытой лицензии осуществляется в упрощенном порядке, но ее условия могут быть достаточн огибкими, что обуславливает ее популярность. Эта статья будет полезна как авторам и правообладателям, так и юристам, студентам и все интересующимся правом интеллектуальной собственности.

1. Понятие и условия открытой лицензии.
2. Открытая лицензия в авторском праве.
3. Открытые лицензии на патенты.
4. Свободная лицензия и открытая лицензия .

1. Понятие и условия открытой лицензии

Открытая лицензия – это договор присоединения, предметом которого является предоставление лицензиату простой (неисключительной) лицензии на использование объекта авторских, смежных или патентных прав, а условия договора доступны неопределенному кругу лиц. Предоставление открытой лицензии регулируется статьями 1286.1, 1308, 1368, 1429 ГК РФ.

Открытые лицензии отличают от иных лицензионных договоров по порядку заключения. Правообладателю следует разместить условия договора таким образом, чтобы любой мог ознакомиться с ними до начала использования произведения. Как правило, это делают путем опубликования условий на сайте или путем ссылки на типовые формы открытых лицензий (GNU, MIT и пр.). Однако для патентов предусмотрен специальный порядок публикации (см.ниже).

С юридической точки зрения, публикация текста лицензии является офертой (предложением) правообладателя заключить договор на определенных в нем условиях. Предоставление открытой лицензии происходит в момент акцепта (принятия оферты) лицензиатом. При этом в большинстве случаев лицензиатом может быть любое лицо, хотя правообладатель вправе не разрешать использование, например, коммерческим организациям.

Открытая лицензия обычно содержит следующие условия:

• Предмет. Предоставление простой (неисключительной) лицензии на использование объекта авторских, смежных или патентных прав, а также разрешенные способы использования. Заблуждение, что все открытые лицензии позволяют использовать интеллектуальную собственность любыми способами.
• Действия, считающиеся акцептом. Например, запуск программы, оплата лицензии, загрузка фотографии, воспроизведение музыкального файла, уведомление правообладателя (лицензиара) по электронной почте с предоставлением необходимой информации, регистрация на сайте и т.п.
• Цена. По общему правилу, открытая лицензия считается безвозмездной, но это условие диспозитивное. Более того, какие-то способы использования могут быть разрешены правообладателем бесплатно, а какие-то – за вознаграждение.
• Срок. По общему правилу, срок действия лицензионного договора составляет 5 лет, но в случае с программами для ЭВМ и базами данных считается, что договор заключен на весь срок действия исключительного права. К патентам применяются особые положения (см. ниже).
• Территория. Открытые лицензии по умолчанию позволяют использовать произведения и объекты смежных прав на территории всего мира, но лицензиар может предусмотреть и иные условия. К патентам применяются особые положения.
• Условия использования переводов и переработок. Часто, особенно в сфере распространения программного обеспечения, автор разрешает перерабатывать произведение или встраивать его в другое ПО с определенными ограничениями. Например, если авторские права на программу предоставлены безвозмездно, то и производные программы должны распространяться безвозмездно. Однако далеко не всегда право на перевод и переработку вообще предоставлено лицензиату .

2. Открытая лицензия в авторском праве

Открытые лицензии в авторском праве характеризуются условиями, описанными выше. Стоит учесть, что эти же нормы распространяются и на смежные права в отношении исполнений, фонограмм, теле- и радиопередач, инвестиционных баз данных и публикаций ранее не опубликованных произведений. Но на практике такой вид лицензионного договора применяется в основном к программам, фотографиям и интернет-сервисам как составным произведениям.

При этом для баз данных и программ для ЭВМ существует альтернативный упрощенным порядок предоставления лицензии, именуемый "коробочной лицензией". Отличие коробочной лицензии от открытой в том, что первая всегда адресована конкретному лиц – пользователю экземпляра, а вторая – неопределенному кругу лиц. Эта не столь значительная на первый взгляд разница, однако, влечет целый ряд важных юридических презумпций. В частности, срок коробочного лицензионного договора по умолчанию равен 5 года, а не всему сроку действия исключительного права .

3. Открытые лицензии на патенты

Ранее я несколько раз делал оговорку насчет особых положениях, применяемых к патентам на изобретения, полезные модели, промышленные образцы и селекционные достижения. В чем их причина и в чем же они заключаются? Главная причина в обязательной государственной регистрации всех патентов и сделок по распоряжению ими, что делает упрощенный порядок заключения договора невозможным. В связи с этим действуют особые правила:

• заявление о предоставлении открытой лицензии на патент подается в Роспатент, который публикует его в официальном бюллетене, поэтому правообладателю будет недостаточно просто разместить ее условия на своем сайте, что возможно для объектов авторских прав и смежных прав;
• публикация заявления влечет только обязанность правообладателя заключить лицензионный договор, причем сама по себе публикация является не офертой, а предложением делать оферты. Направленная третьим лицом оферта влечет обязанности правообладателя, предусмотренные ст.445 ГК РФ. Лицензионный договор будет считаться заключенным только после его согласования в письменной форме, а право на использование патента предоставленным лицензиату – с момента государственной регистрации в Роспатенте.
• заявление не может быть отозвано правообладателем ранее 2-х лет с момента его публикации. Отзыв при этом возможен только при условии доплаты патентных пошлин. При этом отзыв заявления не прекращает лицензионные договоры, заключенные до момента отзыва;
• в случае публикации заявления правообладатель уплачивает пошлины за поддержание патента в силе в льготном размере – 50% от обычной ставки.

Таким образом, открытая лицензия на изобретение и другие патенты существенно отличается по юридическим характеристикам от ее же вида, применяемого в авторском праве. Поэтому необходимо учитывать такие различия в практике, особенно если предметом договора является комплекс авторских и патентных прав .

4. Свободная лицензия и открытая лицензия

Понятие "свободная лицензия" не используется ни в российском законодательстве, ни в международном авторском праве. Оно было придумано и активно продвигается как определенная социальная ценность рядом некоммерческих общественных организаций (Free Software Foundation, Open Source Initiative, Creative Commons), причем даже среди них нет единства насчет признаков свободных лицензий. Как минимум свободная лицензия должна разрешать бесплатно использовать объект интеллектуальной собственности любыми способами и на тех же условиях использовать все производные произведения (переводы, адаптации, модификации, обработки и т.д.). Условия свободных лицензий часто публикуются для неопределенного круга лиц.

Таким образом, свободные лицензии и открытые лицензии не являются синонимами. Первые – ряд требований к условиям (содержанию) договора, вторые – требования к порядку заключения (форме) договора. Конечно, по способу заключения свободные лицензионные договоры в большинстве случаев являются открытыми, но сравнивать их не совсем корректно по причине разных классификационных критериев. Поэтому главное – знать различие между ними.

Для наглядности и сравнения на схеме кругами Эйлера представлены различные виды лицензионных договоров, которые упоминались в этой статье. Надеюсь, схема поможет Вам лучше понять и запомнить написанный мною материал.

Лицензионные договоры в отношении будущих изобретений

В отечественной цивилистике долгое время отсутствовало четкое понимание, можно ли заключить лицензионный договор в отношении будущих объектов. Многие юристы склонялись к тому, что правообладатель может выдать лицензию лишь на существующий, охраняемый результат интеллектуальной деятельности (РИД). В отношении патентоохраняемых объектов это означало, что лицензионный договор мог быть заключен лишь в отношении зарегистрированного изобретения, полезной модели, промышленного образца.

Когда стороны, разработчик, пользователь или инвестор, были заинтересованы максимально быстро связать друг друга договорными отношениями, они заключали предварительный договор. Тем самым они обязались заключить лицензионный договор после регистрации патентоохраняемого объекта.

Пленум No 10 от 23.04.19 «О применении части четвертой Гражданского кодекса Российской Федерации» (далее — Пленум No 10) предусмотрел возможность заключения лицензионных договоров в отношении будущих объектов ИС.

Согласно п. 47, «положения ст. 1234 и 1235 ГК РФ не исключают возможности заключения лицензионного договора, предусматривающего предоставление права использования результата интеллектуальной деятельности или средства индивидуализации, которые будут созданы (возникнут) в будущем».

В таком случае сторонам можно сразу заключить основной лицензионный договор, даже если на момент его заключения у лицензиара отсутствуют права на зарегистрированный объект.

Сущность института

Необходимость в появлении подобной конструкции назрела уже давно. Как у лицензиара, так и лицензиата могут быть интересы в том, чтобы связать себя договором еще до регистрации изобретения. Для лицензиата, особенно если речь идет про договор исключительной лицензии, может быть важным опередить всех иных конкурентов на рынке, обеспечив себе доступ к перспективной инновации. Для лицензиара — получить необходимые средства для патентования изобретения, его доработки; уверенность в том, что затраты в будущем окупятся.

Возможен и другой вариант. На момент заключения договора в отношении будущих объектов стороны могут быть связаны или планировать связать себя другими договорными обязательствами: о сотрудничестве; договором подряда; лицензионным договором в отношении зарегистрированных объектов, — при исполнении которых или в связи с предметом которых могут быть созданы новые патентоохраняемые объекты. В таком случае стороны будут заинтересованы в том, чтобы заранее определить их судьбу.

Как и в случае с арендой будущей вещи (аренда вещи, которая еще не создана, и аренда недвижимого имущества, которое еще не зарегистрировано), возможны два варианта подобных лицензионных соглашений:

• В отношении технического решения, которого на момент заключения лицензионного договора еще нет. Изобретение не создано, но могут быть определены какие-либо его характеристики, в том числе через привязку к конкретному продукту или ранее зарегистрированным изобретениям правообладателя.
• Техническое решение уже разработано, сторонам договора известны все его существенные признаки, но регистрация еще не завершена — правообладателю не выдан патент. Прежде всего в этом случае речь идет об изобретениях, в отношении которых подана заявка, но еще не выдан патент.

Как применяется в сфере IP

Пленум № 10 определил следующие условия заключения и исполнения таких соглашений:

• в случае с регистрируемыми объектами право использования РИД предоставляется в момент государственной регистрации распоряжения исключительным правом;
• право использования РИД предоставляется в момент, определенный в договоре, но не ранее момента возникновения такого права;
• предмет такого договора должен быть индивидуализирован таким образом, чтобы можно было определить конкретный РИД, в отношении права на который договор заключается, на момент предоставления права использования объекта в соответствии с договором.

Каким образом может быть определен конкретный РИД, чтобы договор был признан заключенным

Возможны различные варианты.

• Указана патентная заявка, поданная в отношении соответствующего изобретения

В таком случае речь идет уже о разработанном техническом решении, с подробным описанием, существенные признаки которого перечислены в патентной формуле.

• Лицензия предоставлена на возможные усовершенствования, модификации основного запатентованного решения правообладателя (лицензиара); зависимые изобретения, которые могут быть созданы в будущем или самим правообладателем (лицензия на будущие объекты предоставляется лицензиату основной разработки) или лицензиатом (лицензия предоставляется патентообладателю основной разработки)

В качестве примера можно привести следующую ситуацию. Патентообладатель предоставил лицензиату право на использование запатентованного изобретения. При этом лицензиар подозревает, что лицензиат попытается модифицировать предоставленную разработку или создать на ее базе нечто свое. В том числе для того, чтобы после истечения срока действия лицензии продолжить использовать инновацию правообладателя или чтобы создать свой альтернативный продукт и получить преимущество на рынке. Или же, если говорить о добросовестных субъектах, стороны понимают, что изобретение после его коммерциализации и внедрения может быть доработано лицензиатом, что может привести к появлению новых РИДов. В таком случае правообладателю оправдано предусмотреть в лицензионном договоре обязательство лицензиата предоставить правообладателю право на использование (или право на получение патента) в отношении любых усовершенствований решения. Требование об индивидуализации предмета договора будет в таком случае однозначно соблюдено.

Другая возможная ситуация: сам правообладатель после выдачи лицензии на запатентованное решение не останавливается на достигнутом и продолжает разработки. В таком случае лицензиат заинтересован, чтобы лицензия охватывала все возможные будущие усовершенствования разработки.

Должен ли лицензиат платить за использование будущих (незарегистрированных) изобретений

Цена — существенное условие любых возмездных лицензионных договоров, в том числе в отношении будущих объектов. Стороны должны либо прямо предусмотреть, что права на будущие изобретения предоставляются безвозмездно, либо указать цену за их использование. Возможен вариант, когда в договоре будет установлена единая цена за использование как зарегистрированных объектов, так и будущих.

Когда должно выплачивать вознаграждение за использование будущих изобретений? Ответ достаточно простой: как это определят сами стороны. В случае с несозданными техническими решениями, стороны вряд ли договорятся о том, что лицензиат будет платить какое-либо вознаграждение до разработки и регистрации объекта. На момент подписания такого договора стороны не могут с уверенностью сказать, будут ли в принципе созданы усовершенствования и сколько именно их будет.

Оптимальное решение — установить, что цена лицензии будет выплачена после регистрации объекта или что использование будет носить безвозмездный характер.

Когда изобретение создано и в отношении него уже подана заявка, также возможны различные варианты. Стороны могут договориться, что лицензиат выплачивает лицензионные платежи после подписания договора, до выдачи патента. Лицензиат же может быть крайне заинтересован в «фиксации» за собой данной инновации, опережении конкурентов. В таком случае он готов платить лицензиару за ранний доступ к объекту, принимая на себя риски, связанные с тем, что изобретение не будет зарегистрировано. Особенно, если речь идет об исключительной лицензии, об установлении монополии. Отдельно стоит отметить, что без лицензии использование патентоспособного объекта в период с даты подачи заявки до даты выдачи патента носит платный характер.

Лицензиат заплатил за использование патентоохраняемого объекта, а патент не был выдан: что делать?

Наилучший вариант, когда стороны четко прописали в лицензионном договоре последствия невыдачи патента правообладателю. Если этого не было сделано, как представляется, судам необходимо исходить из того, за что была установлена плата. Если лицензиат выплатил до отказа в выдаче патента паушальный платеж в полном объеме, за весь предусмотренный договором период использования, то в таком случае, вероятно, можно говорить о возникновении на стороне лицензиара неосновательного обогащения.

Другой вопрос, что такие ситуации будут экстраординарными. Речь идет, по сути, об умозрительном примере, абстрактном сценарии, который вряд ли будет реализован на практике. Лицензиат вряд ли пойдет на то, чтобы выплатить всю цену лицензии до выдачи патента. Более вероятно, что за использование с момента подачи заявки до выдачи патента или отказа лицензиат заплатит лишь небольшую часть от общих лицензионных платежей, которые предполагались по лицензии. В отношении такой выплаты говорить о неосновательном обогащении не следует, в том числе если патент не был выдан. Необходимо исходить из того, что, во-первых, она представляет собой плату за быстрый доступ к разработке. Тот факт, что разработка в конечном итоге была признана непатентоспособной не по вине заявителя следует рассматривать как актуализовавшийся риск лицензиата. То есть, желая обогнать конкурентов, он принял на себя риск, что разработка может оказаться непатентоспособной.

Во-вторых, в некоторых случаях лицензиат, пусть и в течение ограниченного времени, может получить возможность эксклюзивного использования объекта: конкуренты не используют техническое решение, ожидая решения Роспатента. Добросовестные участники рынка вряд ли будут вкладывать средства в коммерциализацию разработки, предполагая, что в ближайшее время она будет запатентована другим субъектом и использоваться исключительным лицензиатом.

При этом необходимо исходить из того, что обязанность лицензиара, даже если это прямо не прописано в договоре, — предпринять все от него зависящее для получения патента. Неисполнение такой обязанности может рассматриваться в качестве существенного нарушения договора.

Хотите получать больше полезной информации и интересный кейсов каждый месяц? Подписывайтесь на наш IP-Дайджест!

Интеллектуальная собственность в инновационном процессе

Рынок объектов интеллектуальной собственности (научно-технической продукции) представляет собой сферу экономических отношений между ее владельцами и покупателями, в результате которых происходит обмен платежеспособного спроса на потребительскую ценность посредством передачи прав на интеллектуальную собственность. Этот рынок во многом определяется техническим потенциалом научных организаций и инновационных предприятий и отличается от других рынков (труда, материальных ресурсов, финансов) следующим:

• на данном рынке в начале реализации часто отсутствует прямой конкурент (в силу монополии на интеллектуальную собственность);
• предложение инноваций превышает спрос, но затоваривания не происходит, так как большое количество изобретений и ноу-хау является источником получения новых знаний, новой научно-технической продукции, т.е. будущих инноваций.

Рынок интеллектуальной продукции, или инновационных продуктов, характеризуется следующим:

• данные продукты в сфере обмена отвечают всем признакам товара;
• национальные рынки инновационных продуктов имеют количественные характеристики, отраслевую и географическую структуру, свои формы рекламы, методику расчета цен, правовые нормы;
• на национальный рынок интеллектуальных продуктов постоянное воздействие оказывают конъюнктурные факторы: общие — циклические колебания и специфические — состояние научно-технического потенциала и производственной сферы, торговых и политических условий реализации объектов инновационной деятельности;
• мировой рынок инноваций складывается на основе национальных рынков экономически развитых стран.

Необходимо дополнительно выделить специфические черты рынка ОИС, которые отличают его от рынка товаров.

Во-первых, это рынок уникальных продуктов, которые в своем конкретном выражении присутствуют на рынке только в единственном экземпляре.

Во-вторых, каждая сделка по приобретению инновационных продуктов является индивидуальной и нередко уникальной, поэтому требует каждый раз особого подхода к принятию решения как продавцом, так и покупателем. Он заключается в необходимости всесторонней оценки покупателем научно-технического продукта: его потенциала, возможности использования продукта на своем предприятии, будущих затрат на его реализацию, ожидаемых доходов и т.д. Для покупателя сделка связана с повышенным риском, поскольку приобретаются, как правило, возможности развития бизнеса. Риск потери возможных доходов есть и для продавца, так как возможна недооценка перспектив созданного новшества.

В-третьих, применяемые варианты сделок по продаже-приобретению инновационных продуктов предусматривают различные объемы прав как продавца, так и покупателя.

В-четвертых, договоры на заключение сделок по продаже-покупке инновационных продуктов содержат ограничивающие условия их использования, такие как срок, территория и объемы.

В-пятых, цена, которая выплачивается потребителем за купленный инновационный продукт, также индивидуальна. Несмотря на общие подходы, которые уже выработаны практикой, цена конкретного продукта определяется каждый раз самостоятельно для каждого продукта.

Основными агентами мирового рынка ОИС, который часто называют рынком технологий, являются:

• индивидуальные изобретатели и мелкие инновационные фирмы — генераторы новых технических идей;
• крупные промышленные компании, выступающие как продавцами, так и покупателями;
• посреднические фирмы (большую роль здесь играют патентные поверенные).

Несмотря на то что доля патентных заявок, подаваемых индивидуальными изобретателями, в настоящее время резко снизилась (в начале XX в. на них приходилось более 70% заявок, сейчас только 20%), эта категория играет и будет играть роль генератора новых, иногда неординарных идей. Наиболее распространенным способом реализации своего продукта для независимого изобретателя является продажа своей идеи заинтересованной промышленной компании. В развитых странах действует громадное число индивидуальных изобретателей и мелких инновационных фирм, которые стремятся продать свои научно-технические результаты.

Крупные компании обладают явными преимуществами в массовом освоении технических новинок и оказываются основными пользователями нововведений. Поэтому крупные промышленные компании развитых стран играют ведущую роль на рынках технологий. Приобретение технологии «на стороне» для крупных компаний является самостоятельным источником научно-технического развития, которое осуществляется разнообразными способами: покупка патентов и лицензий, заключение контрактов с мелкими фирмами, переманивание специалистов, владеющих новой технологией, или приобретение предприятия, где она успешно применяется. В крупных фирмах создаются специальные подразделения , которые занимаются выявлением и приобретением технологий на рынке.

На рынке научно-технических достижений активно проявляют себя высшие учебные заведения, в которых сосредоточены значительные объемы исследований и которые обладают перспективными изобретениями и ноу-хау. В некоторых крупных университетах создаются специальные отделы по продаже лицензий.

Посреднические фирмы в торговле технологиями появились в развитых странах в 60-70-е гг. XX в. Считается, что это связано с «перепроизводством» научных знаний: по американским оценкам, используется только 15-30% потенциально полезных технологий. Остальные не используются в значительной степени из-за того, что потенциальные потребители не знают о существовании новшеств, которые могут быть им полезны.

Фирмы-посредники помогают решить проблемы поиска и подбора партнеров, заинтересованных в продаже различных видов научно-технической продукции. Современные посреднические фирмы имеют свои банки данных о разработках, созданных в различных отраслях. Развитию посреднической деятельности на рынке технологий препятствует требование раскрытия чрезмерно подробных сведений о новшествах прежде, чем фирма приступит к поиску партнеров для заключения сделки.

Научно-технические достижения широко представляются на различных ярмарках и выставках. В последнее время Россия хорошо выглядит на регулярно проводимом салоне изобретений в Женеве, что свидетельствует о возможности равноправного участия российских предприятий на мировом рынке технологий.

Процесс реализации объектов интеллектуальной собственности определяется термином «трансфер технологии» — «передача технологии», осуществляемая в различных формах, разными способами и по разным направлениям. Передача технологий может осуществляться на коммерческой и некоммерческой основе.

Формы передачи технологии на некоммерческой основе включают следующее:

• информационные массивы специальной научной литературы, банки данных, патенты, справочники и др.;
• конференции, выставки, симпозиумы, семинары и т.д.;
• обучение, стажировка, практика студентов, ученых и специалистов, осуществляемых на паритетной основе университетами, вузами, научными организациями и др.;
• перекрестное лицензирование на паритетной основе;
• миграция ученых и специалистов из одних организаций в другие, в том числе «утечка мозгов» в другие страны;
• учреждение специалистами высокотехнологичных фирм венчурного типа, межвузовских лабораторий, исследовательских подразделений и т.д.

Передача ОИС на коммерческой основе осуществляется преимущественно в виде продажи патентов, лицензий на изобретения, ноу-хау и т.д.

Уступка патента означает, что к приобретателю патента переходят все без исключения права , которым обладал патентовладелец.

Лицензионные операции (от лат. licentio — свобода, право) — это основной и по существу единственный отработанный механизм торговли объектами промышленной собственности.

Лицензионный договор — это разрешение на использование другим юридическим или физическим лицом изобретения, технологии, технических знаний и производственного опыта, секретов производства, товарного знака, коммерческой или иной информации в течение определенного срока, в обусловленных соглашением пределах за соответствующее вознаграждение.

Предоставление лицензии является коммерческой операцией, в которой участвуют лицензиар и лицензиат .

Лицензиар — юридическое или физическое лицо, владелец объектов промышленной собственности, который выступает продавцом. Лицензиар принимает на себя обязательства по поддержанию в силе патента в течение всего срока договора, а также по защите интересов лицензиата в случае неправомерного использования разработки другими лицами.

Лицензиат — юридическое или физическое лицо, которое приобретает право на использование объектов промышленной собственности.

Лицензионный договор отличается от уступки патента тем, что лицензия может быть выдана не только на все возможные способы использования разработки, но и лишь на некоторые из них, например только на применение или только на продажу.

Международная практика торговли лицензиями на внешних и внутренних рынках показывает, что предметами лицензионных соглашений в абсолютном большинстве случаев являются следующие:

1. научно-технические достижения, содержащие изобретения и (или) техническое ноу-хау;
2. право промышленного и (или) коммерческого использования изобретений;
3. организационные, управленческие, экономические, финансовые, конъюнктурные, правовые или иные сведения, являющиеся ноу-хау;
4. промышленные образцы и (или) право их промышленного и (или) коммерческого использования;
5. право коммерческого использования товарных знаков.

Виды лицензионных договоров. Лицензионные соглашения различаются по характеру и объему прав, по наличию правовой охраны, по способам передачи и условиям использования и т.д. (табл. 8.5).

Таблица 8.5. Виды лицензионных соглашений

Виды лицензий	Содержание
Неисключительная (простая)	Лицензиар, предоставляя лицензиату право на использование объекта промышленной собственности, сохраняет за собой все права, подтверждаемые патентом, в том числе и на право предоставления лицензий третьим лицам. Используется, когда жизненный цикл новшества оценивается как короткий, а товар имеет массовый спрос или емкий внутренний рынок и производственные мощности отдельного лицензиата не позволяют насытить рынок. В этом случае несколько лицензиатов быстрее освоят рынок. При этом суммарные мощности каждого лицензиата соответствуют емкости рынка
Исключительная	Лицензиату предоставляется исключительное право на использование объекта промышленной собственности в пределах, оговоренных договором, с сохранением за лицензиаром права самому использовать предмет соглашения в части, не передаваемой лицензиату. Выдаются в страны с небольшим внутренним рынком, так как несколько лицензиатов могут лишь начать на нем ненужную конкуренцию и сбить цены, что отразится и на объеме вознаграждения. Кроме того, исключительная лицензия дается на товары с длительным сроком морального старения
Полная	Полная уступка всех прав по использованию объекта промышленной собственности в течение всего срока действия договора, при этом сам лицензиар лишается права использования предмета лицензии. У предприятия нет возможности использовать в течение некоторого времени данную разработку в собственном производстве; мелкие фирмы и отдельные лица уступают свои права крупным компаниям
Сублицензия	Лицензии, выдаваемые лицензиатом (покупателем лицензии) другому лицу, на право использования изобретения от имени лицензиата, владеющего полной или исключительной лицензией
Патентная	Объектом сделки является патент
Беспатентная	Объектом сделки является право использования специальных знаний (ноу-хау)
Перекрестная	Изобретения, передаваемые по лицензионным соглашениям, взаимно дополняют друг друга и для промышленного использования изобретения одного патентовладельца необходимо использовать изобретения другого патентовладельца, и наоборот. По одному лицензионному соглашению патентовладелец является лицензиаром, а по другому — лицензиатом, соответственно другой патентовладелец по первому является лицензиатом, а по второму — лицензиаром. Взаимная передача прав может быть оформлена одним лицензионным соглашением
Патронирующая	По ней изобретатель становится членом исследовательского коллектива компании, занятого доработкой его изобретения. В течение срока действия такой лицензии изобретатель получает зарплату, а после выпуска товара на рынок — долю прибыли (иногда до 50%)
Опцион	Форма лицензионного соглашения, предметом которого является предоставление лицензиату права ознакомления с технической документацией на изобретение или ноу-хау с тем, чтобы после ознакомления принять решение о целесообразности приобретения лицензии
Добровольная	Разрешение (договор) на полное или частичное использование изобретения, выдаваемое патентообладателем по прямому двустороннему соглашению между ним и другим лицом
Принудительная	В большинстве стран патентные законы обязывают патентовладельца осуществить свое изобретение в течение определенного срока с момента выдачи патента (в России — в течение четырех лет). Если патентовладелец не выполнил этой обязанности без уважительных причин, то патентный орган государства по заявлению заинтересованных лиц предоставляет им право на использование запатентованного изобретения. Несмотря на то что лицензия выдается против воли патентовладельца, лицензиат должен вносить ему определенную плату. В этом случае патентный орган определяет пределы использования объекта промышленной собственности: размеры, сроки и порядок платежей
Открытая	Лицензия, выданная на основе заявления патентообладателя, направленного в Патентное ведомство, о предоставлении любому лицу права на использование объекта промышленной собственности. При подаче заявления о предоставлении открытой лицензии пошлина за поддержание патента в силе снижается на 50% с года, следующего за годом опубликования сведений о таком заявлении Патентным ведомством
Кросс-лицензия	Любой лицензионный договор является по сути договором о намерениях, прелюдией к долгосрочному научно-техническому и экономическому сотрудничеству, нередко по истечении срока действия основного лицензионного соглашения стороны договариваются об обмене научно-техническими знаниями и в дальнейшем. Причем этот обмен может осуществляться на безденежной основе
Франшизная	Разрешение одной фирмы (обычно крупной и известной) другой фирме, предпринимателю продажи продукции или предоставления услуг под товарным знаком франшизара, часто по установленным им ценам и при его многосторонней поддержке
Параллельная	Разрешение владельца товарного знака использовать этот товарный знак на товарах, не относящихся к товарам, в отношении которых данный знак зарегистрирован. Такая лицензия обычно выдается лицензиату на использование товарного знака лицензиара на самые различные товары лицензиата в рекламных целях лицензиара. Например, лицензия выдается производителю текстильных изделий для рекламы товарного знака Coca-Cola
Оберточная	Приобретение права на использование программного продукта. Этот договор пользователь фактически не подписывает, однако считается, что покупатель соглашается с условиями лицензионного соглашения, если он вскрывает дистрибутив — упаковку с дискетами или CD-диском

8.3. Оценка стоимости объектов интеллектуальной собственности

Отличие ценообразования на ОИС определяется их природой и спецификой. Во-первых, изобретения, полезные модели, промышленные образцы, товарные знаки и объекты авторского права имеют индивидуальный характер. Цены на них не могут определяться затратами общественно необходимого времени или общественными издержками на их производство, поскольку они создаются творческим трудом, который нельзя оценивать на основе принципа абстрактного труда. Цена ОИС определяется не общественными издержками производства на их создание, а их потребительной стоимостью, которая заключается в способности приносить ее пользователю положительный эффект при промышленном применении. Благодаря этому особому качеству ОИС методы оценки их стоимости по существу должны сводиться к определению размера дополнительной прибыли, ожидаемой в результате их использования.

Собственник передовой технологии получает право на удержание части прибыли, превышающей нормативную экономическую прибыль (среднюю по отрасли). Поэтому все методы стоимостной оценки ОИС должны были бы базироваться на прогнозировании и оценке прибыли, которую ожидают получить их владельцы за период их использования.

В условиях рынка размер такой прибыли зависит от конкретных условий использования данного ОИС, поэтому стоимостная оценка ОИС не может быть выполнена до того, пока сторонами не согласованы эти конкретные условия.

В целом современные проблемы стоимостной оценки ОИС в России выходят далеко за рамки купли-продажи отдельных изобретений, ноу-хау, товарных знаков и т.д. В обществе существует уверенность, будто можно разработать стандартную методику оценки стоимости ОИС с формулами и коэффициентами, которые отражали бы многообразие конкретных рыночных ситуаций. Безусловно, ожидание сформировано неспециалистами по ИС.

Мировой опыт говорит об оценке ОИС скорее как об искусстве, чем о точной науке. Многое зависит от конкретных факторов, относительный вес которых — предмет профессиональных дискуссий.

Многообразие и различие ОИС, целей, областей и условий их использования не позволяют разработать единую методику стоимостной оценки ОИС. Целесообразным предполагается дифференцированный подход к стоимостной оценке ОИС в зависимости от конкретных целей и условий их использования.

Права интеллектуальной собственности, принадлежащие организации, составляют ее нематериальные активы . Существуют следующие подходы к оценке нематериальных активов, обусловленные целями проводимой оценки:

• для целей бухгалтерского учета (отражение стоимости патентов на изобретения и полезные модели в балансах предприятия и для исчисления амортизации данного вида нематериальных активов) используется консервативный подход, позволяющий получить скорее заниженную оценку;
• оценки бизнеса применяется более творческий, но менее документально обоснованный подход.

Собственник научно-технической продукции оказывается перед необходимостью решать следующую дилемму. С одной стороны, он стремится продать максимальное количество копий, что вполне естественно, поскольку затраты на тиражирование минимальны, но вне зависимости от цены это ему не удастся. Если назначить высокую цену, покупателей будет мало. При низкой цене покупателей будет много, но выручка может оказаться меньше, чем при высокой цене, что обусловлено тем, что цена содержит «плату за монополию», в которой заинтересован покупатель . Это особенно ярко проявляется при продаже лицензий на изобретение: когда патентовладелец предоставляет исключительную или полную лицензию, лицензиару гарантируется монопольное положение на рынке с товаром, который содержит данное изобретение или произведен на его основе, а следовательно, и дополнительный доход. Эффективность достигается тогда, когда используются так называемые дискриминационные цены, т.е. цены, зависящие от конкретного потребителя. Использование дискриминационных цен требует большего профессионализма, чем использование обычных цен. Особенно распространены дискриминационные цены на рынке статистической информации и программных продуктов (компьютерных программ и им подобных продуктов).

На формирование цены лицензии влияет характер использования изобретения, который зависит от темпов устаревания техники и технологии и замены их новыми, более совершенными, а также от скорости распространения новшеств. Особенности ценообразования по лицензионным операциям следующие:

• цена не определяется затратами труда на создание технологии;
• предельным значением цены лицензии является сумма дополнительной прибыли, полученной лицензиатом за период потребления объекта промышленной собственности;
• действительная цена лицензии составляет часть дополнительной прибыли, полученной всеми лицензиатами;
• цена лицензии является монопольной ценой;
• цена складывается из ежегодных отчислений от дохода лицензиата в течение периода действия соглашения.

Вопрос о цене лицензии — один из наиболее сложных вопросов, возникающих при заключении лицензионного соглашения между фирмами. До настоящего времени ни в России, ни за рубежом не выработано единой методологии и единых методов определения цены лицензии. Каждый контрагент определяет ее на свой страх и риск, используя свои методы, которые изо всех сил старается сохранить в тайне. Решать проблему цены каждой из сторон приходится, лишь приблизительно зная реальные цели и возможности партнера по переговорам. Это препятствует достижению в каждом случае так называемой «справедливой рыночной цены».

В патентно-лицензионной торговле выделяются две основные формы платежа:

1. платежи по роялти — фиксированные процентные ставки, выплачиваемые лицензиатом через согласованные с лицензиаром интервалы времени (например, ежегодно), начиная с года использования предмета лицензии или его производственного освоения;
2. паушальный платеж — единовременное вознаграждение за право пользоваться предметом лицензионного соглашения, твердо установленная в процессе переговоров цена лицензии, не зависящая от фактического объема производимой и реализованной по лицензии продукции.

В качестве базы для определения роялти могут устанавливаться:

• стоимость чистых продаж лицензионной продукции;
• твердо установленная ставка с единицы продукции;
• себестоимость лицензионной продукции;
• валовая (балансовая) прибыль от продажи лицензионной продукции;
• валовой объем реализации лицензионной продукции;
• специально установленная база (например, с установленной мощности запатентованного оборудования, с объема переработанного по запатентованному способу сырья и т.п.), что крайне важно в случаях, когда изобретение не связано с конечным продуктом, а используется на какой-либо стадии технологического процесса.

Экономический смысл роялти — распределение дополнительной прибыли лицензиата, полученной от использования лицензии, между ним и лицензиаром в согласованной пропорции.

Как правило, выплате роялти предшествует первоначальный платеж, выплачиваемый сразу же по заключении лицензионного соглашения. Экономический смысл платежа заключается в компенсации затрат лицензиара на проведение переговоров, заключение соглашения, изготовление технической документации. Роялти же выплачиваются лицензиатом после начала производства и сбыта лицензионной продукции, т.е. используется комбинированная форма платежей, целью которой является снижение рисков как лицензиара, так и лицензиата.

При этом лицензиару необходимо оговаривать условие о минимально гарантированных платежах в случае, если стратегией лицензиата не предусмотрено производство продукции по лицензии. Кроме того, ставки роялти могут быть как стабильными в течение всего срока действия договора, так и прогрессивными и регрессивными в зависимости от оценки рыночной ситуации. Скользящая ставка роялти стимулирует лицензиата к производству и сбыту продукции, для лицензиара положение также не ухудшается вследствие общего роста прибыли.

Паушальный платеж следует использовать в следующих случаях:

• если при продаже лицензии лицензиар осуществляет и поставку оборудования для производства научно-технической продукции. В этом случае риск неосвоения предмета лицензии минимален и, как следствие, полностью возлагается на лицензиата, зависит от его инновационного потенциала;
• при передаче ценного ноу-хау, сопровождающего изобретение. Риск, связанный с неэффективной защитой ноу-хау, передается лицензиату;
• когда в стране лицензиата имеются затруднения в отношении перевода платежей лицензиару, связанные с политическими или экономическими страновыми рисками;
• при продаже лицензий малоизвестным фирмам.

Паушальные платежи основываются на прогнозных значениях объемов производства и продаж продукции на период лицензионного соглашения и не зависят от фактических объемов. Лицензиат при этой форме платежа полностью освобождается от контроля со стороны лицензиара, и в случае роста цен на лицензионную продукцию вся дополнительная прибыль остается в распоряжении лицензиата.

Размер паушального платежа определяется исходя из следующего:

• прогнозируемого за период действия лицензионного договора дисконтированного дохода лицензиата с учетом приведения его через условную ставку роялти;
• фактических издержек лицензиара, связанных с правовой защитой предмета лицензии;
• стоимости передаваемых в распоряжение лицензиата образцов предмета лицензии (требуется для снижения риска и обоснования экономических результатов применения интеллектуальной продукции);
• суммы стоимости кредита, в качестве которого выступает выплата паушального платежа (определив цену лицензии на базе роялти и переходя от нее к паушальному платежу, лицензиат настаивает на уменьшении цены лицензии на стоимость кредита).

Таким образом, независимо от формы лицензионного платежа в его основе лежит «метод освобождения от роялти».

Основные принципы расчета цены лицензии на изобретение и ноу-хау представляются следующей общей зависимостью:

где		—	цена лицензии на базе роялти;
Т	—	год окончания действия лицензионного договора;
	—	объем производства продукции по лицензионному договору в i-м году;
	—	ставка роялти в i-м году;
	—	цена продажи продукции в i-м году (в случае если базой для расчетов является объем продаж);
—	коэффициент дисконтирования.

где		—	стоимость (мировая) единицы продукции, производимой по лицензии в i-м году;
	—	масса товарная в i-м году (количество единиц продукции, намечаемое к производству по лицензии в i-м году);
К	—	среднее значение нормы прибыли по данной группе продукции на единицу изделия;
	—	поправочные коэффициенты.
—	коэффициент дисконтирования.

Здесь числитель дроби понимается как чистая (дополнительная) прибыль лицензиата от использования лицензии. В знаменателе цифра 2 означает, что лицензиат готов делиться с лицензиаром 50% чистой прибыли, указанной в числителе. Соответственно если доля уменьшается то и знаменатель будет иметь другое значение . Следует отметить, что это по сути и есть ставка роялти, но в данном случае не рассматривается возможность ее изменения по годам действия лицензионного договора. Число поправочных коэффициентов и их значение в каждом отдельном случае различно в зависимости от учета надбавок и скидок с цены, налоговых и других затрат сторон, зафиксированных в тексте лицензионного соглашения, а также ситуационных факторов.

Определение значения роялти осуществляется на основе следующих методов.

1. Определение роялти на базе среднеотраслевых значений, сложившихся на аналогичную и взаимозаменяемую продукцию, предполагает, что фирмы в картотеках систематически накапливают и систематизируют значения роялти по отраслям производства, на основе чего формируются эмпирические шкалы среднестатистического уровня. При этом необходимо иметь в виду, что в современный период более 85% лицензионных сделок заключаются в рамках транснациональных корпораций. Обычно роялти в этих соглашениях значительно отличаются от роялти, устанавливаемых в договорах между независимыми фирмами. Это учитывается при составлении картотек, и в качестве показателей среднего уровня роялти принимаются в основном значения по договорам именно независимых фирм.

По каждому разделу определяются минимальные и максимальные роялти, вилка их систематически корректируется в зависимости от вновь поступающих данных по лицензионным сделкам, информация о которых доступна фирмам. Роялти систематизируются не только по отраслям, но и по отдельным странам, несмотря на значительную трудоемкость процесса, поскольку информация разбросана по многим и разнообразным источникам.

Средняя величина роялти по одной и той же отрасли существенно колеблется по странам мира. Так, для фармацевтической промышленности США диапазон роялти составляет 3-10%, в Германии — 2-10%, во Франции — 4-5%, что, естественно, накладывает отпечаток на установление уровня роялти по каждой конкретной сделке и требует адаптации методики оценки к условиям конкретного рынка. Отсутствие патентов (беспатентная лицензия ) понижает размер роялти на 10-30% по сравнению с объектом, имеющим защиту.

К недостаткам метода следует отнести следующие. Во многих ситуациях средние размеры ставок роялти не учитывают вид и специфику каждой лицензии и научно-техническую и экономическую значимость разработки, хотя именно данные факторы имеют решающее значение в патентно-лицензионной торговле. Так, ставка роялти в 5% для исключительной лицензии непригодна при определении цены неисключительной лицензии (несмотря на родственность технологии). В связи с тем, что количественное значение роялти выбирается в зависимости от отраслевой принадлежности оцениваемого изобретения, игнорируется тот факт, что все изобретения, даже относящиеся к одной отрасли техники, различны по их эффективности, по их влиянию на прибыль от реализации продукции с их использованием. Ставка роялти в 1,5% на технологию, которая может быть легко модифицирована в обход патента, не может использоваться при оценке патента на пионерную разработку.

2. Определение цены лицензии через роялти, установленные в ранее заключенных лицензионных сделках лицензиара или лицензиата, независимо от конкретных предметов лицензии. Этот метод предполагает, что у лицензиара или лицензиата сформирован достаточный массив данных по ранее заключенным лицензионным сделкам, что в целом свидетельствует об их имидже на рынке научно-технической продукции, отсутствии конкуренции или других факторах. Именно деловая репутация на рынке научно-технической продукции позволяет одной из сторон диктовать свои условия вне зависимости от отраслевой принадлежности предмета лицензии.

3. Правило двадцати пяти процентов. За предшествующий опыт патентной охраны сформировалась определенная традиция, согласно которой конкурент изъявлял готовность платить патентообладателю 25% ожидаемой валовой прибыли, заработанной конкурентом благодаря лицензии, за принципиально новую разработку, по которой проблематично определить рынок.

В связи с тем, что в этом случае не квотируется объем производства, цена новшества, срок действия такого лицензионного договора не превышает двух лет. Недостатки метода: лицензиат не заинтересован в раскрытии своих потенциальных показателей.

4. Затратный подход. Затратный подход к оценке лицензии основан на исчислении затрат патентообладателя на исследования. В данном случае оценка изобретения для целей бизнеса замещается данными бухгалтерского учета, т.е. затратами на разработку, производство и испытание опытного образца, его доведение до требуемого уровня и т.д.

Метод стоимости создания объектов промышленной собственности, имеющих правовую защиту (изобретений, полезных моделей, промышленных образцов) основан на следующем расчете:

где — стоимость объекта промышленной собственности; — сумма всех затрат, связанных с созданием, приобретением и введением объекта промышленной собственности, руб.; — коэффициент, учитывающий степень морального старения объекта промышленной собственности; — коэффициент технико-экономической значимости объекта промышленной собственности (определяется только для изобретений и полезных моделей); — коэффициент инфляции.

где	—	стоимость фактической разработки объекта промышленной собственности, рассчитанной с учетом рентабельности (для промышленных образцов или товарного знака — затраты на дизайн), руб.;
—	затраты на правовую охрану объекта промышленной собственности (оформление заявочных материалов на получение патента, оплата пошлин за подачу заявки и проведение экспертизы, получение патента, поддержание патента в силе).

= где — затраты на проведение НИР, связанные с созданием объекта промышленной собственности; — затраты на разработку конструкторско-технической, технологической, проектной документации, связанные с созданием объекта промышленной собственности; р — рентабельность, %; — коэффициент дисконтирования.

Коэффициент, учитывающий степень морального старения объекта промышленной собственности, определяется как:

где — срок действия охранного документа по состоянию на расчетный год; — нормативный срок действия охранного документа.

Оценка коэффициента технико-экономической значимости изобретения или полезной модели осуществляется различными методами, в том числе экспертным, т.е. определяются значения коэффициентов, от которых зависит данный показатель:

— коэффициент новизны (0,25-0,8).

5. Определение диапазона рыночной цены лицензии. Рыночная цена лицензии определяется пригодностью патента для подавления конкурента. Оценка этой способности зависит от емкости рынка, на который распространяется исключительность прав, вытекающих из патента (область технической исключительности должна быть описана в конечном счете в терминах конечных продуктов, продаваемых на рынке или потенциально пригодных для продажи и потребления) и уровня затрат на пресечение нарушений патента.

Оценка патента рассчитывается как патентообладателем, так и его конкурентами — потенциальными покупателями лицензий исходя из собственных представлений о возможностях и перспективах использования новшества.

Для определения диапазона рыночной цены патента или лицензии выявляются, во-первых, все технологические и технические преимущества, которые получает патентообладатель благодаря патенту, и, во-вторых, диапазон возможных рыночных оценок, соответствующий выделенной области техники.

Нижняя граница диапазона рассчитывается обеими сторонами как минимальная приемлемая для патентообладателя оценка платежа за раздел с конкурентом области технической исключительности, обеспечиваемой патентом. Эта оценка служит базой, на которой строится стратегия патентообладателя при переговорах. Основные этапы расчета нижней границы цены патента в зависимости от видов рынка приведены в табл. 8.6.

Таблица 8.6. Основные этапы расчета нижней границы цены патента

Для растущего рынка	Для поделенного рынка
1. Расчет ожидаемого будущего приращения прибыли патентообладателя, где патентообладатель имеет установленную долю рынка, которая не подвергается риску с проникновением конкурента. При этом необходимо учесть возможности альтернативного использования капитала, требуемого для расширения рынка, а также целесообразность проведения экспансии	Так как возможности для расширения доли или объема рынка в основном исчерпаны, оценка должна отражать неизбежное при отказе от исключительности, обеспечиваемой патентами, уменьшение доли рынка, занимаемой патентообладателем. Простейший способ оценить эти потери — рассчитать потерю прибыли от продаж в каждом году наличия патентной охраны, а затем суммировать эти потери с учетом коэффициентов дисконтирования
2. Учет поправки на эффект сопутствующих или производных продаж
3. Учет издержек на дополнительные производственные мощности, которые потребуются при отсутствии конкурента и расширении производства, издержки на расширение маркетинга и сбыт, а также риски, возникающие при любом расширении рынка	Учет изменений производственных мощностей, сокращение расходов на маркетинг и сбыт

Верхняя граница цены патента рассчитывается как максимальная приемлемая для конкурента — потенциального лицензиата оценка платежа за доступ к запатентованному новшеству. Конкурент, уже находящийся в рыночной нише, перекрываемой патентом, может производить аналоги, не нарушающие патента. Однако это повлечет за собой дополнительные затраты на исследования и опытно-конструкторские разработки, оборудование, маркетинг альтернативного продукта, а также более высокие цены при производстве новшества. Разность между оценкой этой альтернативы и оценкой доступа конкурента к занимаемой патентообладателем рыночной нише есть верхняя граница стоимости лицензии для конкурента.

Таким образом, в процессе определения цены существуют две оценки, минимальные (максимальные) среди приемлемых для патентообладателя, одна из которых вычислена патентообладателем, другая — конкурентом.

Предполагается, что патентообладатель и конкурент для переговоров находят частично совпадающее пространство между соответствующими оценками. По мере того как проясняются фактические предпосылки расчетов каждой из сторон, позиции должны сближаться. Для окончательного устранения расхождений между сторонами могут рассматриваться другие альтернативные варианты оценки патента.

6. Подход от общего профиля бизнеса. Данный подход к определению цены патентов и лицензий, который появился относительно недавно, основан на общих представлениях, интуиции и знаниях менеджеров и бизнесменов. При таком подходе, реализуемом в США и европейских странах, менеджеры ориентируются на свои ожидания относительно серии продуктов или бизнеса в целом, а не только на влияние отдельной лицензии на сбыт готового продукта. Главная цель — покрыть затраты на исследование и развитие фирмы в целом за счет продажи патентов и лицензий. Издержки на эти цели устанавливаются как процент от продаж для бизнеса в целом.

На окончательную оценку влияет довольно много конъюнктурных, непрогнозируемых экономических факторов. Перечислим факторы, повышающие стоимость лицензий.

1. Наличие в объекте лицензии запатентованных в стране покупателя и на территории действия лицензии изобретений, существенно улучшающих технико-экономические показатели продукции по лицензии, по сравнению с продукцией, выпускаемой покупателем.
2. Наличие ценного ноу-хау, особенно производственного характера, основанного на применении передовых технологических процессов и оборудования.
3. Широкое промышленное освоение объекта лицензии, подтверждающее технико-экономическую значимость объекта лицензии и гарантию качества продукции.
4. Благоприятная оценка продукции на внешнем рынке, полученная при осуществлении экспортных поставок.
5. Возможность использования покупателем полученных по лицензии научно-технических знаний для выпуска других видов продукции.
6. Предоставление лицензиату на отдельных рынках сбытового аппарата лицензиара.
7. Предоставление бренда лицензиара для использования при продаже лицензионной продукции.
8. Дополнительные условия обмена техническими усовершенствованиями, изобретениями, ноу-хау и возможность совместных НИОКР по созданию технологии следующего поколения.
9. Предоставление дополнительно патентов на промышленные образцы.

Теперь назовем факторы, понижающие стоимость лицензий:

1. Отсутствие запатентованных изобретений.
2. Публикация ценного ноу-хау в открытой печати.
3. Отсутствие широкого промышленного использования объекта лицензии.
4. Опубликованные в печати неблагоприятные данные о качестве продукции (сведения об авторах, так называемая «антиреклама»).
5. Невозможность демонстрации объекта лицензии в промышленных условиях.
6. Возможность обхода технической ценности изобретения и ноу-хау.
7. Высокий риск раскрытия ноу-хау конкурентами в результате массового применения продукции, промышленного шпионажа, собственных НИОКР конкурентов.
8. Возможное сокращение срока жизни лицензионной продукции в связи с сокращением сроков ее морального старения, сокращающимся спросом и т.д.
9. Возможные затраты лицензиата на собственные НИОКР по адаптации технической документации к конкретным условиям производства.
10. Конкурентные предложения от различных фирм на продажу лицензии на аналогичные или взаимозаменяемые объекты техники, защищенные патентами.
11. Высокий уровень отрицательных последствий в случае признания судом недействительности патента на изобретение.
12. Трудности перевода большого объема технической документации на язык страны лицензиата.
13. Нерациональная с точки зрения лицензиата система платежей, в том числе используемая для расчетов валюта.

Поэтому стороны очень взвешенно и гибко подходят к согласованию цены лицензии, что находит отражение в определении видов и размеров лицензионных платежей.

Рассматривая различные методы определения цены лицензии, следует отметить, что платежи по данным договорам независимо от метода исчисления могут иметь помимо традиционных схем самые разнообразные формы, такие как:

• передача в счет платежей продукции, изготовленной на базе лицензии;
• осуществление поставок лицензиатом комплектующих изделий лицензиару для производства аналогичной продукции или кооперационные поставки по экспорту, превышающие их импорт на размер платежей за лицензию;
• платежи, осуществляемые акциями лицензиата, в результате которых лицензиар становится совладельцем лицензиата;
• индивидуальные формы платежей для конкретного случая.

Лицензиат , покупая лицензию на изобретение, может стремиться к получению эффекта не столько за счет увеличения прибыли, сколько за счет возможности проведения дальнейших исследований на основе приобретаемого новшества, что позволит впоследствии превзойти достижения лицензиара. В свою очередь и лицензиар может преследовать свои специфические цели.