Выписка по счету депо что это
Глава 12. Информационные операции
12.1. Депозитарий должен предоставить депоненту отчет о проведенной операции по открытому указанному в настоящем пункте депоненту счету депо номинального держателя в рабочий день ее совершения, а отчет о проведенной операции по иному счету депо, отличному от счета депо номинального держателя, — не позднее рабочего дня, следующего за днем совершения указанной в настоящем пункте операции.
(п. 12.1 в ред. Указания Банка России от 28.11.2019 N 5334-У)
(см. текст в предыдущей редакции)
12.2. В случаях, предусмотренных абзацами вторым и третьим пункта 7.5 настоящего Положения, отчет об операции по зачислению ценных бумаг на счет депо должен содержать указание на то, что ценные бумаги зачислены на счет депо в связи с их возвратом на лицевой счет или счет депо, с которого были списаны такие ценные бумаги или ценные бумаги, которые были в них конвертированы.
12.3. Депозитарий представляет депоненту по его требованию отчеты об операциях по счетам депо, открытым депоненту, и (или) выписки по таким счетам депо в срок, определенный депозитарным договором.
12.4. Отчеты об операциях по счетам депо и выписки по счетам депо представляются в порядке и (или) в форме, которые определены депозитарным договором.
12.5. Отчет об операциях по счету депо и выписка по счету депо должны содержать фамилию, имя и отчество (при наличии последнего) депонента — физического лица или полное фирменное наименование и (или) международный банковский идентификационный код SWIFT BIC депонента — юридического лица, иные сведения, позволяющие идентифицировать депонента, а также номер счета депо, по которому представляется отчет об операциях или выписка.
12.6. Информация о заложенных ценных бумагах представляется на основании запроса залогодержателя в соответствии с условиями депозитарного договора.
Сведения, которые должен содержать запрос залогодержателя, определяются условиями осуществления депозитарной деятельности.
12.7. Депозитарий вправе представлять следующую информацию о заложенных ценных бумагах:
количество ценных бумаг, право залога на которые зафиксировано по счетам депо в пользу залогодержателя, в том числе количество ценных бумаг, находящихся в предыдущем (последующем) залоге;
фамилию, имя, отчество (при наличии последнего) каждого залогодателя — физического лица, полное наименование каждого залогодателя — юридического лица;
номер счета депо залогодателя, на котором учитываются заложенные ценные бумаги;
сведения, позволяющие идентифицировать заложенные ценные бумаги;
идентифицирующие признаки договора о залоге;
иную информацию, запрашиваемую залогодержателем в отношении ценных бумаг, заложенных в его пользу.
12.8. Информация о заложенных ценных бумагах, представляемая депозитарием, должна содержать дату и время, на которые подтверждаются данные, полное наименование, адрес и телефон депозитария.
12.9. Информация о заложенных ценных бумагах представляется депозитарием не позднее чем через три рабочих дня после дня получения им запроса залогодержателя, если иной срок не предусмотрен условиями осуществления депозитарной деятельности.
12.10. Информация о депоненте, а также об операциях по его счету депо или о ценных бумагах и (или) цифровых правах на указанном счете представляется депозитарием иным лицам по письменному указанию такого депонента.
Выписка по счету депо: что это?
Выписка по счету депо – это финансовый документ, который предоставляет всю необходимую информацию о состоянии и движении ценных бумаг, хранящихся на депозитарном счету. Она является основным инструментом для контроля и учета ценных бумаг.
Выписка по счету депо может содержать следующую информацию:
- Номер и дата выписки. Это уникальные идентификационные данные выписки.
- Сведения о клиентском счете. В выписке указывается номер и наименование счета, на котором находятся ценные бумаги.
- Движение ценных бумаг. В этом разделе указываются операции, производившиеся с ценными бумагами, такие как покупка, продажа, перевод и прочие действия.
- Общая информация о ценных бумагах. В выписке могут быть указаны вид и количество ценных бумаг, их наименование, ISIN (международный идентификационный код ценной бумаги) и другие сведения.
- Остаток ценных бумаг. В этом разделе указывается количество и общая стоимость ценных бумаг, находящихся на депозитарном счету после всех проведенных операций.
Выписка по счету депо является важным инструментом для инвесторов и трейдеров, так как позволяет получить полную и объективную информацию о движении и состоянии ценных бумаг. Это помогает принимать рациональные инвестиционные решения, контролировать риск и эффективно управлять своими инвестициями.
Возможности выписки по счету депо:
Выписка по счету депо предоставляет вам полный отчет о состоянии и движении ценных бумаг на вашем депозитарном счете. С помощью выписки вы можете получить информацию о следующих операциях:
- Приобретение и продажа ценных бумаг;
- Поступление и списание ценных бумаг на ваш счет;
- Получение и оплата дивидендов;
- Совершение корпоративных действий (распределение акций, конвертация облигаций и т.д.);
- Получение информации о текущей стоимости ценных бумаг на рынке.
Выписка по счету депо также может содержать информацию о комиссиях и сборах, которые были удержаны со счета за предоставляемые услуги депо.
Обычно выписку можно заказать в электронном или бумажном виде через интернет-банкинг или обратившись в свой банк или депозитарный центр. Эта информация является важной для контроля за вашими инвестициями и может быть использована для учета, налоговой отчетности и аудита.
Документ, заполняемый для:
Данный документ часто используется инвесторами, трейдерами и другими участниками финансового рынка для отслеживания своих инвестиций и принятия решений о дальнейших действиях. Он содержит информацию о всех операциях, совершенных на счету депо за определенный период времени, включая приход и уход ценных бумаг, а также детали проведенных операций.
Заполнение и использование выписки по счету депо позволяет клиентам быть в курсе текущего состояния своих инвестиций и принимать обоснованные финансовые решения. Этот документ также может быть полезен для аудита, внутреннего контроля и отчетности перед регулирующими органами.
Цели и преимущества выписки по счету депо:
Основная цель выписки по счету депо – обеспечить прозрачность и контроль за активами инвестора. Благодаря этому документу, инвестор может в реальном времени отслеживать свои операции с ценными бумагами, включая покупки, продажи, дивиденды и другие операции.
Преимущества использования выписки по счету депо:
- Контроль за инвестициями. Выписка по счету депо предоставляет детальную информацию о состоянии инвестиционного портфеля, что позволяет инвестору легко отслеживать доходность и риски его операций.
- Облегчение учетных и налоговых процедур. Данные из выписки по счету депо могут быть использованы для подготовки учетных и налоговых документов. Это позволяет сократить время и усилия, затрачиваемые на ведение учета и заполнение налоговых деклараций.
- Получение информации о доходности и эффективности. Анализ данных выписки по счету депо позволяет инвестору оценить доходность и эффективность его инвестиций. Это помогает принимать обоснованные решения и улучшать стратегию инвестирования.
- Защита прав инвестора. Выписка по счету депо является важным документом для защиты прав инвестора. В случае возникновения споров с брокером или другими сторонами, наличие выписки позволяет обосновывать свои претензии и защищать свои интересы.
Содержание выписки по счету депо:
Содержание выписки по счету депо включает следующую информацию:
- Дата операции: дата проведения операции на счету депо;
- Описание операции: краткое описание проведенной операции, например, покупка или продажа ценных бумаг;
- Количество: количество купленных или проданных ценных бумаг;
- Цена: цена покупки или продажи ценных бумаг;
- Стоимость: полная стоимость операции, рассчитанная как произведение количества на цену;
- Комиссия: сумма комиссии, которую брокер взимает за проведение операции;
- Итого: итоговая сумма операции, включая стоимость и комиссию;
- Остаток: остаток средств на счете после проведения операции.
Выписка по счету депо может быть полезным инструментом для анализа финансовых операций и контроля за своими инвестициями. Она позволяет визуально представить итоговую информацию о всех сделках и остатке на счете, что помогает инвестору принимать взвешенные решения и следить за своими финансовыми результатами.
Применение выписки по счету депо:
Применение выписки по счету депо может быть достаточно широким:
- Контроль за операциями. Выписка по счету депо позволяет инвестору контролировать свои инвестиции и операции с ценными бумагами. Она показывает все операции, совершенные на счете депо, включая покупку, продажу и передачу ценных бумаг.
- Анализ доходности. Выписка по счету депо является основой для анализа доходности инвестиций. По данным выписки можно определить общую прибыль или убыток от операций с ценными бумагами, а также проследить динамику изменения цен этих бумаг.
- Налоговая отчетность. Выписка по счету депо может быть использована для подтверждения операций с ценными бумагами при заполнении налоговой декларации. Этот документ является основой для расчета налогов на капиталовложения и других налоговых обязательств.
- Аудит и проверка. Выписка по счету депо является неотъемлемой частью аудиторской проверки и может быть использована для контроля и подтверждения операций с ценными бумагами. Это важно для предоставления точной и надежной отчетности об инвестициях.
Использование выписки по счету депо позволяет инвесторам контролировать свои инвестиции, анализировать доходность и осуществлять эффективный налоговый учет. Этот документ имеет большое значение для всех, кто занимается инвестициями в ценные бумаги и стремится управлять своими финансовыми активами.
Как использовать выписку по счету депо:
Для использования выписки по счету депо необходимо ознакомиться с указанными в ней данными о сделках, включающими покупку, продажу, передачу или прочие операции с ценными бумагами. Информация о каждой операции в выписке по счету депо содержит дату совершения операции, ее описание, стоимость, идентификационные данные по ценным бумагам.
Выписка по счету депо может быть полезна для различных целей. Например, она может использоваться для:
- Контроля и учета инвестиций. Выписка позволяет отслеживать совершенные операции с ценными бумагами и оценить их влияние на общий портфель владельца счета депо.
- Анализа и оценки производительности. Выписка по счету депо может помочь определить доходность инвестиций и проанализировать результаты отдельных операций.
- Налогового учета и отчетности. Выписка содержит информацию о прибылях и убытках от операций с ценными бумагами, которую можно использовать для заполнения налоговой декларации или форм отчетности.
Важно помнить, что выписка по счету депо не является самостоятельным финансовым документом, а служит лишь отражением операций с ценными бумагами на счете депо. Поэтому, для более полного понимания своей финансовой ситуации, рекомендуется анализировать выписку в сочетании с другими финансовыми документами и консультироваться со специалистами.
Доступность выписки по счету депо:
Выписка по счету депо является важным инструментом для контроля и анализа инвестиций. Она позволяет инвестору оценить текущее состояние его портфеля ценных бумаг, определить прибыль или убыток от совершенных сделок, а также осуществить анализ рисков и эффективности инвестиций.
Для получения выписки по счету депо обычно необходимо направить запрос брокеру или депозитарию, указав период, за который требуется получить информацию.
В большинстве случаев выписка по счету депо предоставляется в электронном виде в формате PDF или Excel. Это позволяет быстро и удобно анализировать данные и делать необходимые выводы.
Выписка по счету депо является важным инструментом, который помогает инвесторам контролировать свои инвестиции и принимать обоснованные инвестиционные решения.