Статья 10. Санкции к отдельным лицам
10.1.1 Нарушение антидопингового правила, имевшее место во время Спортивного мероприятия или в связи со Спортивным мероприятием, может по решению организатора Спортивного мероприятия привести к Аннулированию всех индивидуальных результатов Спортсмена, достигнутых на данном Спортивном мероприятии, со всеми вытекающими Последствиями, включая изъятие всех медалей, очков и призов, за исключением случаев, предусмотренных в статье 10.1.2.
При принятии решения об Аннулировании других результатов Спортивного мероприятия принимается во внимание, например, серьезность нарушения Спортсменом антидопинговых правил, а также были ли результаты Тестирования Спортсмена в ходе других Соревнований отрицательными. 35
10.1.2 Если Спортсмен сможет доказать, что в его действиях было Отсутствие вины или Халатности, то индивидуальные результаты Спортсмена в других Соревнованиях не должны быть Аннулированы, если только нарушение антидопинговых правил не повлияло на результаты Спортсмена на Соревнованиях помимо того, в ходе которого произошло нарушение антидопинговых правил Спортсменом.
10.2 Дисквалификация за Наличие, Использование или Попытку использования, либо Обладание Запрещённой субстанцией или Запрещённым методом
Срок Дисквалификации в связи с нарушением статей 2.1, 2.2 или 2.6 должен определяться следующим образом, если только не имеет место отмена, сокращение или приостановка срока в соответствии со статьями 10.5, 10.6 или 10.7:
10.2.1 С учетом статьи 10.2.4 срок Дисквалификации составляет 4 (четыре) года в случае, если:
10.2.1.1 Нарушение антидопинговых правил не связано с Особой субстанцией или Особым методом, если только Спортсмен или иное Лицо не сможет доказать, что нарушение антидопинговых правил было непреднамеренное. 36
10.2.1.2 Нарушение антидопинговых правил связано с Особой субстанцией или Особым методом, и ЕОК может доказать, что нарушение антидопинговых правил было преднамеренное.
10.2.2 В случаях, не описанных в статье 10.2.1, и с учетом статьи 10.2.4.1, срок Дисквалификации составляет 2 (два) года.
10.2.3 В том смысле, в котором он употребляется в статье 10.2, термин «преднамеренный» используется для определения Спортсменов или иных Лиц, которые совершают действия, сознавая, что это является нарушением антидопинговых правил, либо что существует значительный риск того, что подобное поведение может являться или может привести к нарушению антидопинговых правил, и сознательно пренебрегают указанным риском. Нарушение антидопинговых правил, основанное на Неблагоприятном результате анализа, выявившем субстанцию, которая запрещена только в Соревновательный период, в тех случаях, когда речь идет об Особой субстанции и Спортсмен сможет доказать, что Запрещенная субстанция использовалась во Внесоревновательный период, должно рассматриваться как непреднамеренное, если только не будет доказано иное. Нарушение антидопинговых правил, основанное на Неблагоприятном результате анализа, выявившем субстанцию, которая запрещена только в Соревновательный период, в тех случаях, когда речь идет не об Особой субстанции и Спортсмен сможет доказать, что Запрещенная субстанция Использовалась во Внесоревновательный период не для целей улучшения спортивных результатов, не должно рассматриваться как преднамеренное. 37
10.2.4 Несмотря на любое другое положение статьи 10.2, если нарушение антидопинговых правил касается Субстанции, вызывающей зависимость:
10.2.4.1 Если Спортсмен сможет доказать, что любое употребление либо Использование произошло во Внесоревновательный период и не было связано со спортивной деятельностью, срок Дисквалификации должен составлять три (3) месяца.
Кроме того, срок Дисквалификации, рассчитанный в соответствии с положениями данной статьи 10.2.4.1, может быть сокращен до одного (1) месяца, если Спортсмен либо иное Лицо удовлетворительно завершило программу терапии в отношении Субстанций, вызывающих зависимость, одобренную ЕОК. Срок Дисквалификации, установленный в данной статье 10.2.4.1, не может быть сокращен на основании какого-либо положения статьи 10.6. 38
10.2.4.2 Если употребление, Использование либо Обладание произошло во время Соревновательного периода и Спортсмен может доказать, что данные случаи употребления, Использования либо Обладания не были связаны со спортивной деятельностью, то данные случаи употребления, Использования либо Обладания не будут считаться преднамеренными для целей статьи 10.2.1 и не составят основу для установления Отягчающих обстоятельств по статье 10.4.
10.3 Дисквалификация за другие нарушения антидопинговых правил
Срок Дисквалификации за нарушения антидопинговых правил, помимо указанных в статье 10.2, определяется следующим образом, если только не подлежат применению статьи 10.6 или 10.7:
10.3.1 За нарушение статьи 2.3 либо статьи 2.5 срок Дисквалификации должен составить четыре (4) года, за исключением: (i) в случае неявки Спортсмена на процедуру сдачи Проб, если Спортсмен сможет доказать, что нарушение антидопинговых правил не было преднамеренным, срок Дисквалификации составляет два (2) года; (ii) во всех прочих случаях, если Спортсмен или иное Лицо сможет доказать исключительные обстоятельства, которые оправдывают сокращение срока Дисквалификации, срок Дисквалификации составит от двух (2) до четырех (4) (лет, в зависимости от степени Вины Спортсмена либо иного Лица; (iii) в случаях, затрагивающих Защищенное лицо либо Спортсмена-любителя, срок Дисквалификации должен составить как максимум два (2) года Дисквалификации, а как минимум — предупреждение без назначения срока Дисквалификации, в зависимости от степени Вины Защищенного лица либо Спортсмена-любителя.
10.3.2 За нарушения статьи 2.4 срок Дисквалификации должен составить два (2) года с возможностью снижения минимально до одного (1) года, в зависимости от степени Вины Спортсмена. Предусмотренная данной статьей возможность выбора между двумя (2) годами и одним (1) годом Дисквалификации недоступна для Спортсменов, в отношении которых существуют серьезные подозрения, что изменение информации о местонахождении в последний момент или иное поведение было вызвано попыткой избежать Тестирования.
10.3.3 За нарушение статьи 2.7 или 2.8 устанавливается срок Дисквалификации от четырех (4) лет как минимум до пожизненной Дисквалификации, в зависимости от серьезности нарушения. Нарушение статьей 2.7 или 2.8, совершенное в отношении Защищенных лиц, должно рассматриваться как особо опасное нарушение, и если оно совершено Персоналом спортсмена не в отношении Особой субстанции, то Персонал спортсмена должен быть Дисквалифицирован пожизненно. Кроме того, о значительных нарушениях статьи 2.7 или 2.8, которые могут также нарушать законы и нормы, не относящиеся к сфере спортивного права, должно быть сообщено компетентным административным, профессиональным или судебным органам. 39
10.3.4 За нарушение статьи 2.9 устанавливается срок Дисквалификации от двух (2) лет как минимум до пожизненной Дисквалификации, в зависимости от серьезности нарушения.
10.3.5 За нарушение статьи 2.10 срок Дисквалификации должен составить 2 (два) года с возможностью снижения минимально до одного (1) года, в зависимости от степени Вины Спортсмена или иного Лица, а также других обстоятельств дела. 40
10.3.6 В случае нарушения статьи 2.11 срок Дисквалификации должен составлять от двух (2) лет до пожизненной Дисквалификации, в зависимости от серьезности нарушения Спортсменом или иным Лицом. 41
10.4 Отягчающие обстоятельства, которые могут увеличить срок Дисквалификации
Если ЕОК устанавливает в каждом индивидуальном случае, связанном с нарушением антидопинговых правил, за исключением нарушений, предусмотренных статьями 2.7 (Распространение или Попытка распространения), 2.8 (Назначение или Попытка назначения), 2.9 (Соучастие) или 2.11 (Действия Спортсмена или иного Лица, направленные на воспрепятствование или преследование за предоставление информации уполномоченным органам), что присутствуют Отягчающие обстоятельства, которые оправдывают присуждение срока Дисквалификации, превышающего стандартную санкцию, то срок Дисквалификации, применяемый в ином случае, должен быть увеличен на дополнительный период Дисквалификации до двух (2) лет, в зависимости от серьезности нарушения и характера Отягчающих обстоятельств, если только Спортсмен или иное Лицо не сможет доказать, что нарушение антидопинговых правил было совершено не умышленно. 42
10.5 Отмена срока Дисквалификации в случаях Отсутствия вины или халатности
Если Спортсмен или иное Лицо смогут доказать в каждом индивидуальном случае, что в их действиях отсутствует Вина или Халатность, то применимый в ином случае соответствующий срок Дисквалификации не должен применяться. 43
10.6 Сокращение срока Дисквалификации на основании Незначительной вины или Халатности
10.6.1 Сокращение срока санкций в определенных обстоятельствах при нарушении статьи 2.1, 2.2 или 2.6.
Все сокращения санкций согласно статье 10.6.1 являются взаимоисключающими и не суммируются.
10.6.1.1 Особые субстанции или Особые методы
Если нарушение антидопинговых правил связано с Особой субстанцией (отличной от Субстанции, вызывающей зависимость) или Особым методом и Спортсмен или иное Лицо сможет доказать Незначительную вину или Халатность, то срок Дисквалификации должен составить как минимум предупреждение без назначения срока Дисквалификации, а как максимум — два (2) года Дисквалификации, в зависимости от степени Вины Спортсмена или иного Лица.
10.6.1.2 Загрязнённые продукты
Если Спортсмен или иное Лицо сможет доказать как Незначительную вину или Халатность, и то, что Запрещенная субстанция (отличная от Субстанции, вызывающей зависимость) содержалась в Загрязненном продукте, срок Дисквалификации должен составить как минимум предупреждение без назначения срока Дисквалификации, а как максимум — два (2) года Дисквалификации, в зависимости от степени Вины Спортсмена или иного Лица. 44
10.6.1.3 Защищённые лица или Спортсмены-любители
Если нарушение антидопинговых правил, не связанное с Субстанцией, вызывающей зависимость, совершено Защищенным лицом либо Спортсменом-любителем, и данное Защищенное лицо либо Спортсмен-любитель смогут доказать Незначительную вину либо Халатность, то срок Дисквалификации должен составить как минимум предупреждение без назначения срока Дисквалификации, а как максимум — два (2) года Дисквалификации, в зависимости от степени Вины Защищенного лица либо Спортсмена-любителя.
10.6.2 Применение Незначительной вины или Халатности за пределами положений статьи 10.6.1
Если Спортсмен или иное Лицо сможет доказать в каждом конкретном случае, к которому статья 10.6.1 не применяется, что в их действиях есть Незначительная вина или Халатность, то с учётом дальнейшего сокращения или отмены в соответствии со статьей 10.7 применимый в иных случаях срок Дисквалификации может быть сокращен в соответствии со степенью Вины Спортсмена или иного Лица, однако сокращённый срок Дисквалификации не может быть меньше половины срока Дисквалификации, назначаемого в ином случае. Если срок Дисквалификации, назначаемый в ином случае, составляет пожизненную Дисквалификацию, то сокращённый срок по данной статье не может быть менее восьми (8) лет. 45
10.7 Отмена, сокращение или приостановление срока Дисквалификации или других Последствий по причинам, отличным от Вины
10.7.1 Существенное содействие в раскрытии или установлении нарушений Кодекса 46
10.7.1.1. ЕОК может в конкретном случае еще до принятия окончательного решения по апелляции в соответствии со статьей 12 или до истечения срока подачи апелляции приостановить часть последствий (кроме Дисквалификации и обязательного Публичного обнародования), наложенных в конкретном случае, если Спортсмен или иное Лицо оказали Существенное содействие Антидопинговой организации, правоохранительным органам или профессиональному дисциплинарному органу, в результате чего: (i) Антидопинговая организация раскрыла нарушение или открыла дело о нарушении антидопинговых правил иным Лицом; или (ii) правоохранительный или дисциплинарный орган инициировал уголовное преследование или дело о нарушении профессиональных правил, совершенном иным Лицом, и информация, предоставленная данным Лицом в рамках Существенного содействия, стала доступна ЕОК или другой Антидопинговой организации, в компетенцию которой входит Обработка результатов; или (iii) ВАДА начинает расследование в отношении Подписавшейся стороны, лаборатории, аккредитованной ВАДА, или Подразделения по управлению паспортами Спортсменов (как определено в Международном стандарте для лабораторий) за несоблюдение Кодекса, Международного стандарта или Технического документа; или (iv) с одобрения ВАДА, в случаях, когда уголовный или дисциплинарный орган инициирует уголовное преследование или дело по нарушению профессиональных или спортивных правил в связи с нарушениями спортивной этики, не связанными с допингом. После окончательного решения по апелляции по статье 12 или истечения срока подачи апелляции ЕОК может приостановить часть Последствий, назначаемых в иных случаях, только с согласия ВАДА и соответствующей Международной федерации.
Продолжительность той части срока, на которую может быть сокращен назначаемый в иных случаях срок Дисквалификации, должна основываться на серьезности нарушения антидопинговых правил, совершенного Спортсменом или иным Лицом, и степени Существенного содействия, оказанного Спортсменом и иным Лицом в деле борьбы с допингом в спорте, несоблюдением Кодекса и (или) нарушением спортивной этики. Может быть приостановлено не более трех четвертей назначаемого в иных случаях срока Дисквалификации. Если же назначаемая в иных случаях Дисквалификация является пожизненной, то несокращаемый срок по данной статье составляет не менее восьми (8) лет. Для целей данного параграфа назначаемый в иных случаях срок Дисквалификации не включает никакой срок Дисквалификации, который мог бы быть добавлен на основании статьи 10.9.3.2 настоящих Антидопинговых правил.
По требованию Спортсмена либо иного Лица, стремящегося оказать Существенное содействие, ЕОК обязаны позволить Спортсмену либо иному Лицу предоставить информацию Антидопинговой организации с учетом Соглашения о непричинении ущерба интересам сторон.
Если Спортсмен или иное Лицо отказываются сотрудничать и предоставлять полную и надежную информацию в рамках Существенного содействия, на основании которого была приостановлена часть Последствий, то ЕОК могут восстановить первоначальные Последствия. Если ЕОК решат восстановить отмененные ранее Последствия или решат не восстанавливать отмененные ранее Последствия, на такое решение может быть подана апелляция любым Лицом, уполномоченным на это в соответствии со статьей 12.
10.7.1.2 Для дополнительного поощрения Спортсменов и иных Лиц в предоставлении Существенного содействия Антидопинговым организациям, по запросу ЕОК или по запросу Спортсмена или иного Лица, которое обвиняется в нарушении антидопинговых правил или ином нарушении Кодекса, ВАДА на любой стадии Обработки результатов, даже после принятия окончательного решения по апелляции в соответствии со статьей 12, может согласиться приостановить на свое усмотрение применимый в иных случаях срок Дисквалификации и другие Последствия. В исключительных случаях ВАДА в ответ на Существенное содействие может согласиться на приостановление части срока Дисквалификации и других Последствий в большей степени, чем это предусмотрено данной статьей, вплоть до неприменения Дисквалификации, обязательного обнародования и (или) невозвращения призовых денег или отмены штрафа и возмещения расходов. Одобрение ВАДА будет подчиняться тем же принципам возможного восстановления Последствий, которые указаны в других частях данной статьи. Несмотря на положения статьи 12, решение ВАДА по данной статье 10.7.1.2 не может быть обжаловано.
10.7.1.3 Если ЕОК приостанавливают какую-либо часть применимой санкции в связи с Существенным содействием, то должно быть выслано уведомление с объяснением мотивов принятого решения в адрес других Антидопинговых организаций, обладающих правом подачи апелляции в соответствии со статьей 12.2.2 в порядке, предусмотренном статьей 13.
В исключительных обстоятельствах, если ВАДА сочтет, что этого требуют интересы борьбы с допингом в спорте, ВАДА может разрешить ЕОК заключить соответствующее соглашение о конфиденциальности, которое будет предусматривать ограничение или отсрочку раскрытия информации по существующему Существенному содействию или его характеру.
10.7.2 Признание нарушения антидопинговых правил в отсутствие других доказательств
Если Спортсмен или иное Лицо добровольно признает совершение нарушения антидопинговых правил до получения уведомления о необходимости сдачи Пробы, которая могла бы выявить такое нарушение (или в случае нарушения антидопинговых правил не по статье 2.1 — до получения согласно статье 7 первого уведомления о нарушении), и это признание является единственным достоверным свидетельством нарушения на момент признания, то срок Дисквалификации может быть сокращен, но не более чем наполовину от предусмотренного в иных случаях срока Дисквалификации. 47
10.7.3 Применение нескольких оснований для сокращения санкций
Если Спортсмен или иное Лицо доказывают, что имеют право на сокращение санкций по более чем одному из положений статьи 10.5, 10.6 или 10.7, то до применения любого сокращения или отмены по статье 10.7 должен быть определен применимый в иных случаях срок Дисквалификации в соответствии со статьями 10.2, 10.3, 10.5 и 10.6. Если Спортсмен или иное Лицо доказывает, что оно имеет право на сокращение или отмену срока Дисквалификации в соответствии со статьей 10.7, то срок Дисквалификации может быть отменен или сокращен, но не более чем до одной четверти предусмотренного в иных случаях срока Дисквалификации.
10.8 Соглашения в ходе Обработки результатов
10.8.1 Сокращение срока Дисквалификации на один год по некоторым Нарушениям антидопинговых правил на основании раннего признания вины и согласия с санкциями
Если Спортсмен либо иное Лицо, после получения уведомления от ЕОК о возможном нарушении антидопинговых правил, которое предусматривает срок Дисквалификации четыре (4) года и более (включая любой срок Дисквалификации, предусмотренный статьей 10.4), признает нарушение и соглашается со сроком Дисквалификации не позднее двадцати (20) дней после получения уведомления о нарушении антидопинговых правил, то Спортсмен либо иное Лицо могут получить сокращение срока Дисквалификации, назначаемого ЕОК, на один (1) год. Если Спортсмен либо иное Лицо получает сокращение срока Дисквалификации по данной статье 10.8.1 на один (1) год, то никакое дополнительное сокращение срока Дисквалификации по любой другой статье не допускается. 48
10.8.2 Соглашение о разрешении дела
Если Спортсмен либо иное Лицо признает нарушение антидопинговых правил после предъявления обвинения в нарушении ЕОК и соглашается с Последствиями, приемлемыми для ЕОК и ВАДА по их собственному усмотрению, то: (a) Спортсмен либо иное Лицо может получить сокращение срока Дисквалификации на основе оценки ЕОК или ВАДА применения статей 10.1-10.7 к возможному нарушению антидопинговых правил, серьезности нарушения, степени Вины Спортсмена либо иного Лица, а также тому, насколько быстро Спортсмен либо иное Лицо признало нарушение; а также (b) срок Дисквалификации может начаться с даты сдачи Пробы или даты последнего нарушения другого антидопингового правила. Однако в каждом конкретном случае, где применяется данная статья, Спортсмен либо иное Лицо должны отбыть не менее половины согласованного срока Дисквалификации начиная с более ранней даты, когда Спортсмен либо иное Лицо согласилось с назначением санкции или с даты Временного отстранения, при условии, что Спортсмен или иное Лицо будет впоследствии соблюдать требования данной санкции либо Временного отстранения. Решения ВАДА и ЕОК в отношении заключения либо отказа от заключения соглашения о разрешении дела, а также величины сокращения срока Дисквалификации и даты его начала не являются вопросами, которые рассматриваются либо по которым выносится решение органом, проводящим слушание, и не подлежат апелляции на основании статьи 12.
По требованию Спортсмена либо иного Лица, стремящегося заключить соглашение о разрешении дела в соответствии с настоящей статьёй, ЕОК обязаны позволить Спортсмену либо иному Лицу обсудить возможность признания нарушения с учетом Соглашения о непричинении ущерба интересам сторон. 49
10.9 Многочисленные нарушения
10.9.1 Второе или третье нарушение антидопинговых правил
10.9.1.1 Срок Дисквалификации при повторном нарушении Спортсменом или иным Лицом антидопинговых правил должен быть определен исходя из того, что больше:
(a) шестимесячный срок Дисквалификации; или
(b) срок Дисквалификации в диапазоне между следующим:
(i) сумма срока Дисквалификации, присужденного за первое нарушение антидопингового правила, и срока Дисквалификации, применимого ко второму нарушению антидопингового правила, в случае если бы оно рассматривалось в качестве первого нарушения, и
(ii) двойной срок Дисквалификации, применимый ко второму нарушению антидопинговых правил, в случае если бы оно рассматривалось в качестве первого нарушения.
Срок Дисквалификации в этом диапазоне должен определяться на основе совокупности обстоятельств и степени Вины Спортсмена или другого Лица в отношении второго нарушения.
10.9.1.2 При установлении третьего нарушения антидопинговых правил назначается пожизненный срок Дисквалификации, за исключением случаев, когда при третьем нарушении антидопинговых правил выявляются условия, позволяющие отменить или сократить срок Дисквалификации по статье 10.5 или 10.6, или нарушение установлено по статье 2.4. В этих конкретных случаях срок Дисквалификации назначается от восьми (8) лет до пожизненной Дисквалификации.
10.9.1.3 Срок Дисквалификации, указанный в статье 10.9.1.1 и 10.9.1.2, может быть сокращен при применении статьи 10.7.
10.9.2 Нарушение антидопинговых правил, по которым было установлено Отсутствие вины или Халатности в действиях Спортсмена или иного Лица, не будут рассматриваться в качестве нарушения для целей статьи 10.9. Кроме того нарушение антидопинговых правил, наказание за которое было наложено в соответствии со статьей 10.2.4.1, не считается нарушением для целей статьи 10.9.
10.9.3 Дополнительные правила, применяемые для отдельных возможных многократных нарушений
10.9.3.1 В целях наложения санкций в соответствии со статьей 10.9, за исключением случаев, предусмотренных в статьях 10.9.3.2 и 10.9.3.3, нарушение антидопинговых правил будет считаться вторым нарушением, только если ЕОК могут установить, что Спортсмен или иное Лицо совершило дополнительное нарушение антидопинговых правил после того, как Спортсмен или иное Лицо получило уведомление в соответствии со статьей 7 или ЕОК предприняли разумные усилия по уведомлению о первом нарушении антидопинговых правил. Если же ЕОК не могут это доказать, то нарушения должны рассматриваться вместе как первое нарушение и наложение санкций должно основываться на нарушении, которое влечет применение более строгой санкции, в том числе с учетом Отягчающих обстоятельств. Результаты всех Соревнований, начиная с даты более раннего нарушения антидопинговых правил, подлежат Аннулированию согласно статье 10.10. 50
10.9.3.2 Если ЕОК установят, что Спортсмен или иное Лицо допустили дополнительное нарушение антидопинговых правил до уведомления, и что дополнительное нарушение произошло за двенадцать (12) месяцев или более до или после первого нарушения, по которому было выставлено уведомление, то срок Дисквалификации за дополнительное нарушение рассчитывается так, как если бы дополнительное нарушение было отдельным первым нарушением, и этот срок Дисквалификации отбывается сразу после, а не одновременно со сроком Дисквалификации, наложенным за раннее нарушение. Если применяется статья 10.9.3.2, данные нарушения совместно составляют единое нарушение для целей статьи 10.9.1.
10.9.3.3 Если ЕОК установит, что Спортсмен или иное Лицо совершили нарушение статьи 2.5 в связи с процедурой Допинг-контроля в отношении установленного нарушения антидопинговых правил, то нарушение статьи 2.5 должно рассматриваться как самостоятельное нарушение, и срок Дисквалификации за такое нарушение должен отбываться последовательно, а не одновременно со сроком Дисквалификации, если таковой имеется, присужденным за основное нарушение антидопинговых правил. Если применяется эта статья 10.9.3.3, то нарушения, взятые вместе, представляют собой единое нарушение для целей статьи 10.9.1.
10.9.3.4 Если ЕОК установят, что Лицо совершило второе или третье нарушение антидопингового правила в течение срока Дисквалификации, то сроки Дисквалификации за множественные нарушения должны протекать последовательно, а не одновременно.
10.9.4 Десятилетний период для многократных нарушений антидопинговых правил
Для целей статьи 10.9 каждое нарушение антидопинговых правил должно произойти в течение десяти лет, чтобы появились признаки многократного нарушения.
10.10 Аннулирование результатов Соревнований, следующих за сбором Проб или совершением нарушения антидопинговых правил
Помимо автоматического Аннулирования результатов, показанных на Соревновании, во время которого была взята положительная Проба, согласно статье 9 все другие результаты, показанные Спортсменом на соревнованиях, начиная с даты отбора положительной Пробы (в рамках Соревновательного или Внесоревновательного периода) или с даты совершения другого нарушения антидопинговых правил, до начала периода Временного отстранения и Дисквалификации, должны быть Аннулированы со всеми вытекающими Последствиями, включая изъятие медалей, очков и призов, если в данном случае не предусмотрены иные меры. 51
10.11 Конфискация денежных призов
Если ЕОК получают призовые деньги, изъятые в результате нарушения антидопинговых правил, они должны принять разумные меры для распределения этих призовых денег между Спортсменами, которые имели бы право на их получение, если бы утративший на них право Спортсмен не участвовал в соревнованиях. 52
10.12 Финансовые последствия
10.12.1 Если Спортсмен или иное Лицо совершает нарушение антидопинговых правил, ЕОК могут по своему усмотрению и с соблюдением принципа соразмерности принять решение о взыскании со Спортсмена или другого Лица расходов, связанных с нарушением антидопинговых правил, независимо от назначенного срока Дисквалификации.
10.12.2 Такое взыскание расходов ЕОК не является основанием для сокращения срока Дисквалификации или смягчения иных санкций, которые в противном случае применялись бы в соответствии с настоящими Антидопинговыми правилами.
10.13 Начало срока Дисквалификации
Если Спортсмен уже отбывает срок Дисквалификации за нарушение антидопинговых правил, то любой новый срок Дисквалификации начинается в первый день после того, как закончилось отбывание текущего срока Дисквалификации. Кроме указанных ниже ситуаций, срок Дисквалификации должен начинаться с даты вынесения окончательного решения на слушаниях, в соответствии с которым назначается срок Дисквалификации, или, если право на слушания не было реализовано или слушания не проводились, с даты принятия Дисквалификации или ее назначения.
10.13.1 Задержки по обстоятельствам, не зависящим от Спортсмена или иного Лица
Если имели место существенные задержки при проведении слушаний или на других этапах Допинг-контроля, и Спортсмен или иное Лицо может доказать, что Спортсмен или иное Лицо не послужило причиной таких задержек, ЕОК или Антидопинговое подразделение Спортивного арбитражного суда (КАС) (в зависимости от обстоятельств) может исчислять срок Дисквалификации с более ранней даты, начинающейся уже с даты сбора Проб или даты, когда в последний раз произошло другое нарушение антидопинговых правил. Все результаты на соревнованиях, достигнутые во время срока Дисквалификации, включая ретроактивную Дисквалификацию, должны быть Аннулированы. 53
10.13.2 Зачет отбытого срока Временного отстранения или срока Дисквалификации
10.13.2.1 Если Временное отстранение соблюдается Спортсменом или иным Лицом, то срок Временного отстранения засчитывается при назначении Спортсмену или иному Лицу срока Дисквалификации. Если Временное отстранение не соблюдается Спортсменом или иным Лицом, то срок Временного отстранения не засчитывается при назначении Спортсмену или иному Лицу срока Дисквалификации. Если какой-то срок Дисквалификации был отбывается в соответствии с решением, на которое впоследствии была подана апелляция, то он должен быть зачтен при назначении Спортсмену или иному Лицу срока Дисквалификации в соответствии с решением апелляционного органа.
10.13.2.2 Если Спортсмен или иное Лицо добровольно в письменном виде примет Временное отстранение, назначенное ЕОК с компетенцией проведения Обработки результатов, и будет соблюдать Временное отстранение, то оно должно быть зачтено при назначении Спортсмену или иному Лицу срока Дисквалификации. Копия добровольного согласия на Временное отстранение Спортсмена или иного Лица должна быть незамедлительно предоставлена каждой стороне, обладающей правом получать уведомления о возможном нарушении антидопинговых правил в соответствии со статьёй 13.1. 54
10.13.2.3 Никакого сокращения срока Дисквалификации не должно быть предоставлено на какой-либо период до даты Временного отстранения или добровольного Временного отстранения, независимо от того, решил Спортсмен не принимать участие в соревнованиях сам или был временно отстранен своей командой.
10.13.2.4 В Командных видах спорта, где Дисквалификация накладывается на команду, если принципы справедливости не требуют иного, срок Дисквалификации должен начинаться с даты проведения окончательных слушаний, на которых было принято решение о Дисквалификации, или, если слушания не проводились, с даты выражения согласия с Дисквалификацией или ее наложения иным образом. Любой срок Временного отстранения команды (было ли оно наложено или принято добровольно) должен учитываться при определении общего срока Дисквалификации.
10.14 Статус в течение срока Дисквалификации или Временного отстранения
10.14.1 Запрет на участие в течение срока Дисквалификации или Временного отстранения
Ни один Спортсмен или иное Лицо, в отношении которого была применена Дисквалификация или Временное отстранение, не имеет права во время срока Дисквалификации или в течение Временного отстранения участвовать в каком-либо качестве в Соревнованиях или иной деятельности (за исключением специальных антидопинговых образовательных или реабилитационных программ), санкционированных или организованных какой-либо Подписавшейся стороной, организацией, являющейся ее членом, или клубом, или другой организацией, являющейся членом организации, входящей в состав Подписавшейся стороны, или в Соревнованиях, санкционированных или организованных любой профессиональной лигой или любым Организатором спортивного мероприятия на международном или национальном уровнях, или в любой спортивной деятельности в элитном спорте или на национальном уровне, которая финансируется правительственным органом.
Спортсмен или иное Лицо, в отношении которого вынесено решение о Дисквалификации на срок более четырех (4) лет, по истечении четырех (4) лет может принимать участие в качестве Спортсмена в местных Спортивных мероприятиях, не санкционированных или иным образом не относящихся к юрисдикции Подписавшейся стороны Кодекса или члена Подписавшейся стороны Кодекса, при условии, что местные соревнования не находятся на уровне, позволяющем такому Спортсмену или иному Лицу прямо или косвенно квалифицироваться для участия (или набора очков) в Национальных или Международных спортивных мероприятиях, и данный Спортсмен или иное Лицо ни в каком качестве не может работать с Защищенными лицами.
Спортсмен или иное Лицо, в отношении которого вынесено решение о Дисквалификации, должны проходить Тестирование и выполнять любое требование ЕОК о предоставлении информации о местонахождении. 55
10.14.2 Возврат к тренировочной деятельности
Единственным исключением из статьи 10.14.1 может стать возвращение Спортсмена к тренировкам с командой или использование помещений клуба или другой организации, являющейся членом Подписавшей стороны, в течение времени, в зависимости от того, что короче: (1) последние два месяца Дисквалификации Спортсмена или (2) последняя четверть наложенного срока Дисквалификации. 56
10.14.3 Нарушение запрета на участие во время срока Дисквалификации или Временного отстранения
Если Спортсмен или иное Лицо, на которого была наложена Дисквалификация, нарушает запрет, установленный в статье 10.14.1, на участие в соревнованиях во время Дисквалификации, то результаты его участия будут Аннулированы, и в конце срока Дисквалификации будет добавлен новый срок Дисквалификации, равный по продолжительности первоначальному сроку Дисквалификации. Новый срок Дисквалификации, включая выговор и отсутствие срока Дисквалификации, может быть изменен на основании степени Вины Спортсмена или иного Лица. Решение относительного того, нарушил ли Спортсмен или иное Лицо запрет на участие и возможно ли изменение срока Дисквалификации, должно выноситься Антидопинговой организацией, которая проводила Обработку результатов и назначила первоначальный срок Дисквалификации. На данное решение может быть подана апелляция в соответствии со статьей 12.
Спортсмену или иному Лицу, нарушившему запрет на участие в период Временного отстранения, описанного в статье 10.14.1, не засчитывается в срок любой период отбытого Временного отстранения, а результаты такого участия должны быть Аннулированы.
В тех случаях, когда Персонал спортсмена или иное Лицо оказывают помощь Лицу в нарушении запрета на участие во время Дисквалификации или Временного отстранения, Антидопинговая организация, под юрисдикцией которой находится Персонал спортсмена или иное Лицо, накладывает санкции за нарушение статьи 2.9, выразившееся в содействии.
10.14.4 Отказ в финансировании на срок Дисквалификации
Кроме того, ЕОК вправе взыскать с Лица, нарушившего антидопинговые правила, если не применялось смягчение санкций согласно статьям 10.5 или 10.6, весь объём или часть финансирования и льгот, которые получает такое Лицо в связи со спортивной деятельностью.
10.15 Автоматическое опубликование санкции
Обязательной частью каждой санкции является автоматическое опубликование, предусмотренное статьей 13.3.
| << Статья 9. Автоматическое аннулирование индивидуальных результатов |
Статья 11. >> Последствия для команд |
| Содержание Антидопинговые правила европейских олимпийских комитетов (Ратифицированы Исполнительным комитетом ЕОК 19 мая 2021 г.) |
Откройте актуальную версию документа прямо сейчас или получите полный доступ к системе ГАРАНТ на 3 дня бесплатно!
Если вы являетесь пользователем интернет-версии системы ГАРАНТ, вы можете открыть этот документ прямо сейчас или запросить по Горячей линии в системе.
Отягчающие обстоятельства
Обстоятельства или действия спортсмена или иного лица, которые являются основанием для назначения срока дисквалификации, превышающего стандартную санкцию. К таким обстоятельствам и действиям относятся, в том числе случаи, когда:
спортсмен или иное лицо использовали или обладали несколькими запрещенными субстанциями или запрещенными методами, использовали или обладали запрещенной субстанцией или запрещенным методом неоднократно или совершили множество других нарушений Правил;
в результате нарушения Правил спортсмен или иное лицо с большей долей вероятности будет получать преимущества в виде улучшения спортивных результатов, за пределами применимого в ином случае срока дисквалификации;
спортсмен или иное лицо пытаются создать препятствия или ввести в заблуждение, чтобы избежать обнаружения или вынесения решения о нарушении Правил;
спортсмен или иное лицо препятствуют проведению обработки результатов или слушаний.
Описанные примеры не являются исчерпывающими, и другие подобные обстоятельства или действия могут также являться основанием для назначения более длительного срока дисквалификации.
Дисквалификация руководителя как административное наказание
В последнее время участились случаи привлечения должностных лиц к административной ответственности в виде дисквалификации. Это новая попытка законодателя повысить эффективность административной ответственности, цель которой – уменьшение количества правонарушений в сфере экономики, поскольку прежние виды административного наказания оказались недостаточно эффективны.
В целом составы нарушений, для которых установлена данная санкция, немногочисленны, однако по степени общественной опасности они зачастую граничат с преступлениями, отсюда и столь строгое наказание.
Практика показывает, что дисквалификация как вид административной ответственности пока используется не очень часто. При этом в большинстве случаев суды применяют ее по делам о невыполнении или ненадлежащем выполнении в установленный срок законного предписания органа регионального государственного жилищного надзора, осуществляющего в том числе лицензионный контроль в сфере предпринимательской деятельности по управлению многоквартирными домами, об устранении нарушений лицензионных требований – по ч. 24 ст. 19.5 КоАП.
Мы проанализировали дела о нарушении норм трудового законодательства и законодательства о банкротстве за 2016–2019 гг. Данный выбор продиктован тем, что руководителю крайне важно соблюдать нормы трудового законодательства вследствие не только социальной значимости общественных отношений в сфере труда, но и сложившейся в результате принятия мер по предотвращению распространения пандемии COVID-19 обстановки с соблюдением трудовых прав работников. Закрытие организаций или приостановление их работы, сокращение персонала, простои, переводы на удаленную работу, функционирование некоторых предприятий в период объявленных президентом нерабочих дней, сокращение зарплат, неоплачиваемые отпуска и т.д. могут с высокой степенью вероятности повлечь увеличение количества жалоб на нарушения трудового законодательства в государственные инспекции труда, а также в прокуратуру и суды.
Отдельно отмечу, что прекращение трудовых отношений с руководителем предприятия, осуществлявшим организационно-распорядительные функции, не исключает возможность возбуждения производства по делу об административном правонарушении в отношении этого лица и привлечения его к ответственности.
Наказание в виде дисквалификации предусмотрено широким перечнем положений КоАП РФ. В частности, она может быть назначена за нарушение законодательства о труде и об охране труда (ст. 5.27), незаконные действия по получению и (или) распространению информации, составляющей кредитную историю (ст. 5.53), нарушение законодательства об организации предоставления государственных и муниципальных услуг (ст. 5.63); нарушение установленных законодательством о физкультуре и спорте требований о предотвращении допинга в спорте и борьбе с ним (ст. 6.18), нарушение правил осуществления предпринимательской деятельности по управлению многоквартирными домами (ст. 7.23.3), нарушение порядка ценообразования (ст. 14.6), ограничение конкуренции органами власти и местного самоуправления (ст. 14.9), фиктивное или преднамеренное банкротство (ст. 14.12), нарушение законодательства о госрегистрации юрлиц и индивидуальных предпринимателей (ст. 14.25), незаконное получение или предоставление кредитного отчета (ст. 14.29) и т.д.
Дисквалификация заключается в лишении права занимать руководящие должности в исполнительном органе управления общества, входить в совет директоров (наблюдательный совет), вести предпринимательскую деятельность по управлению юрлицом, а также управлять организацией в иных случаях (ст. 3.11 КоАП РФ). Часть 3 данной статьи содержит список субъектов ответственности в виде дисквалификации. Так, могут быть дисквалифицированы:
- лица, осуществляющие организационно-распорядительные или административно-хозяйственные функции в органе юрлица, члены совета директоров (наблюдательного совета), предприниматели, лица, занимающиеся частной практикой, арбитражные управляющие;
- специалисты (по отдельным отраслям);
- лица, замещающие должности государственной гражданской службы различных уровней.
В соответствии с ч. 3 ст. 4.5 КоАП РФ за нарушения, влекущие дисквалификацию, лицо может быть привлечено к ответственности не позднее года со дня совершения правонарушения, а при длящемся административном правонарушении – не позднее года со дня его обнаружения.
Дисквалификация за нарушение трудового законодательства
Организационно-распорядительные функции включают руководство коллективом, расстановку и подбор кадров, организацию труда или службы подчиненных, поддержание дисциплины, применение мер поощрения и наложение дисциплинарных взысканий. К административно-хозяйственным функциям относятся, в частности, полномочия по управлению и распоряжению имуществом и денежными средствами, находящимися на балансе и банковских счетах организации, а также совершение иных действий: принятие решений о начислении зарплаты, премий, контроль движения материальных ценностей, определение порядка их хранения и т.п.
Среди наиболее частых нарушений норм трудового законодательства можно выделить:
- отсутствуют локальные нормативные акты (либо они содержат нормы, ухудшающие положение работников по сравнению с нормами, установленными законодательством);
- не заключаются трудовые договоры в письменной форме и в двух экземплярах;
- не соблюдается порядок ведения и хранения трудовых книжек (не производятся записи о приеме на работу, трудовые книжки хранятся не в сейфе, отсутствуют журналы их учета и движения, трудовые книжки не выдаются работникам в день увольнения и т.п.);
- необоснованно заключаются срочные трудовые договоры;
- работников несвоевременно знакомят с приказами о приеме на работу, о привлечении к дисциплинарной ответственности;
- вместо трудовых договоров с работниками заключаются гражданско-правовые;
- не производится окончательный расчет в день увольнения;
- командировочные выплачиваются не в полном объеме;
- зарплата выплачивается один раз в месяц и без выдачи расчетных листов;
- не осуществляется ознакомление работников с требованиями охраны труда;
- не обеспечивается учет сверхурочных работ и работ за пределами нормативной продолжительности рабочего времени;
- не предоставляются ежегодные оплачиваемые отпуска более двух лет подряд;
- отпускные выплачиваются позднее, чем за три дня до начала отпуска.
Наказание в виде дисквалификации предусмотрено ч. 2 ст. 5.27 КоАП РФ за нарушение законодательства о труде и об охране труда должностным лицом, ранее подвергавшимся административному наказанию за аналогичное правонарушение. То есть за первое нарушение руководитель может быть привлечен к ответственности только по ч. 1 ст. 5.27, не предусматривающей дисквалификацию в качестве меры ответственности. Совершение такого же нарушения повторно влечет дисквалификацию. Например, первый раз должностное лицо не произвело расчет при увольнении работника, а впоследствии также не произвело расчет при увольнении другого работника 1 .
Важно учитывать, что руководитель, ранее привлеченный к ответственности за нарушение законодательства о труде и об охране труда (ч. 1 ст. 5.27) в одной организации, а затем в течение того же года совершивший аналогичное нарушение в другой организации, будучи ее руководителем, может быть привлечен к ответственности на основании ч. 2 ст. 5.27 и дисквалифицирован.
Исходя из анализа судебной практики, наиболее часто основаниями для наступления ответственности в виде дисквалификации выступают (следует иметь в виду, что для привлечения к ответственности суду необходима совокупность условий):
- факт нарушения ТК РФ, а именно:
- нарушены сроки выплаты зарплаты, не указаны дни ее выплаты, наличие задолженности по зарплате (ст. 136);
- не проведены обучение и проверка знаний по охране труда (ст. 225), а также нарушаются внутренние документы по охране труда;
- не обеспечено санитарно-бытовое и лечебно-профилактическое обслуживание работников (ст. 223);
- отсутствуют нормы бесплатной выдачи спецодежды, спецобуви и других средств индивидуальной защиты работникам, занятым на работах с вредными и опасными условиями труда и с загрязнением (ст. 221);
- не проводятся аттестация рабочих мест и медосмотры (ст. 212, 213);
- отсутствуют отметки о выдаче трудового договора (ненадлежащее оформление договоров);
- отсутствует письменный трудовой договор;
Неправомерные действия при банкротстве
Норма ч. 3.1 ст. 14.13 КоАП РФ предусматривает возможность дисквалификации при повторном нарушении обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве). Объективной стороной правонарушения является неисполнение, в том числе арбитражным управляющим, обязанностей, предусмотренных Законом о банкротстве и входящими в систему законодательства о несостоятельности (банкротстве) нормативными правовыми актами.
Существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается в пренебрежительном отношении конкурсного управляющего к исполнению его публично-правовых обязанностей в сфере соблюдения правил, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве).
Исходя из анализа судебной практики, основаниями для дисквалификации по ч. 3.1 ст. 14.13 КоАП РФ являются:
- нарушение требований Закона о банкротстве и иных взаимосвязанных с ним законодательных и подзаконных актов (например, Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего, утвержденных Постановлением Правительства РФ от 22 мая 2003 г. № 299) в ходе осуществления процедуры банкротства, а именно:
- несоблюдение очередности расчетов с кредиторами по текущим платежам (п. 2 ст. 35, ст. 134 Закона о банкротстве), выражающееся в непогашении платежей должником;
- в нарушение п. 5 ст. 18 Закона о банкротстве отсутствие в материалах дела документов, являющихся предметом рассмотрения заседания комитета (в частности, отчеты конкурсного управляющего о его деятельности и об использовании денежных средств, реестр, решения КЧС, выписки о движении денежных средств);
- нарушение арбитражным управляющим п. 8 ст. 213.9 Закона о банкротстве путем ненадлежащего осуществления обязанности по контролю за своевременным исполнением гражданином текущих требований кредиторов, а именно: удержание переданных им денежных средств;
Регулирующий орган недостаточно, на мой взгляд, использует такой повод к возбуждению дела об административном правонарушении, как непосредственное обнаружение уполномоченными должностными лицами убедительных данных, указывающих на наличие события правонарушения, допускает процедурные нарушения при составлении протокола, не устанавливает наличие фактов, которые могут быть квалифицированы как обстоятельства, отягчающие и смягчающие ответственность.
Последствия дисквалификации
Дисквалификация относится к кругу длящихся административных санкций и устанавливается на срок от 6 месяцев до 3 лет. Правом назначать данный вид наказания, применяемого только в качестве основного, обладают исключительно судьи.
С момента вступления в силу постановления о дисквалификации руководитель обязан немедленно прекратить управление организацией 4 . Такое постановление вступает в силу:
- если не обжаловалось – по истечении 10 дней со дня, когда директор получит копию постановления (п. 1 ст. 31.1, ч. 1 ст. 30.3 КоАП РФ);
- если обжаловалось – в день вынесения районным судом решения по жалобе (п. 3 ст. 31.1 КоАП РФ).
Постановление о дисквалификации исполняется немедленно. Данные виновного заносятся в реестр дисквалифицированных лиц. Эти сведения открыты для ознакомления на сайте ФНС России. Можно также воспользоваться сервисом ФНС «Прозрачный бизнес». Данные сведения предоставляются желающим и в виде справки или выписки платно.
Постановление о дисквалификации руководителя организации исполняется путем прекращения с ним трудового договора (контракта) (п. 10 ст. 77, п. 8 ст. 83 ТК РФ; ч. 2 ст. 32.11 КоАП РФ). Запись в трудовой книжке дисквалифицированного руководителя должна выглядеть следующим образом: «Уволен в связи с дисквалификацией (административным наказанием), исключающей возможность исполнения обязанностей по трудовому договору, пункт 8 части 1 статьи 83 Трудового кодекса Российской Федерации». Увольнение производится, если директора невозможно перевести на другую работу в данной организации (ст. 83 ТК РФ). Если в будущем дисквалифицированное лицо заключит трудовой договор, предусматривающий исполнение обязанностей руководителя организации, он будет признан ничтожным.
Замечу: если руководитель, будучи дисквалифицированным, заключит договор от имени организации, этот договор нельзя будет признать недействительным на том основании, что руководитель как орган юрлица превысил свои полномочия. В этом случае налицо заключение сделки неуполномоченным лицом. Договор будет считаться заключенным от имени и в интересах дисквалифицированного директора, если только организация впоследствии не одобрит эту сделку 5 .
Если дисквалифицированное лицо в течение срока дисквалификации ведет деятельность по управлению организацией на прежней работе либо на новом месте, то в соответствии со ст. 14.23 КоАП РФ руководителю грозит штраф в размере 5000 руб.
Норма ч. 2 ст. 32.11 КоАП РФ возлагает на работодателя обязанность делать запрос о дисквалификации до заключения трудового договора с физлицом в реестре дисквалифицированных лиц, который ведет ФНС России 6 . Заключение с дисквалифицированным лицом договора (контракта) на управление организацией, равно как и неприменение последствий прекращения его действия, влечет для организации штраф в размере до 100 тыс. руб.
В связи с этим во избежание негативных для организации последствий, в том числе признания недействительными в силу ничтожности всех юридически значимых действий, совершенных в период руководства дисквалифицированным руководителем, рекомендуем не затягивать с расторжением трудового договора с недобросовестным руководителем. При оформлении трудовых отношений с новым представителем исполнительного органа советуем запрашивать соответствующую информацию в реестре дисквалифицированных лиц.
Кроме того, остается открытым вопрос о контроле за дисквалифицированным лицом (отдельные полномочия за каким-либо органом не закреплены), что является слабым звеном для обнаружения неправомерных действий с его стороны.
Для арбитражного управляющего дисквалификация влечет отстранение на основании ходатайства СРО арбитражных управляющих (п. 1 ст. 145, п. 3 ст. 20.4 Закона о банкротстве). В течение трех рабочих дней с даты получения вступившего в силу решения суда о дисквалификации арбитражного управляющего ФНС уведомляет об этом СРО, членом которой является управляющий. Та, в свою очередь, в течение трех дней с даты получения уведомления обязана направить в арбитражный суд, утвердивший арбитражного управляющего в деле о банкротстве, ходатайство о его отстранении от исполнения возложенных на него обязанностей.
Отстранение арбитражного управляющего, к которому применено административное наказание в виде дисквалификации, от исполнения возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве и утверждение нового управляющего осуществляются арбитражным судом не позднее дня, следующего после дня принятия ходатайства СРО, без вызова лиц, участвующих в деле о банкротстве (п. 3 ст. 20.4 Закона о банкротстве).
Нужно иметь в виду и такие последствия применения дисквалификации арбитражного управляющего, как принятие решения о неучете при выборе СРО арбитражных управляющих для указания в заявлении уполномоченного органа в арбитражный суд о признании должника банкротом в делах о банкротстве и в процедурах банкротства требования об уплате обязательных платежей и требования РФ по денежным обязательствам 7 .
Срок действия такого решения составляет год с даты принятия уполномоченным органом решения о неучете СРО, а в случае привлечения арбитражного управляющего к административной ответственности в форме дисквалификации на срок менее года – три месяца с даты принятия уполномоченным органом решения о неучете СРО.
Например, в связи с вступлением в силу решений АС Республики Башкортостан от 26 января 2017 г. по делу № А07-25142/2016, АС Ставропольского края от 14 октября 2016 г. по делу № А63-9427/2016 , АС Удмуртской Республики от 13 января 2017 г. по делу № А71-16555/2016, подтверждающих привлечение арбитражных управляющих к ответственности по ч. 3.1 ст. 14.13 КоАП РФ в виде дисквалификации за ненадлежащее исполнение обязанностей в делах о банкротстве, ФНС было принято решение о неучете СРО Ассоциации при выборе СРО для указания в заявлении о признании должника банкротом в отношении федерального и всех региональных списков для организаций и региональных списков для граждан на три месяца с даты принятия уполномоченным органом указанного решения о неучете 8 .
В заключение хотелось бы отметить, что количество административных правонарушений, за которые предусмотрено наказание в виде дисквалификации, постоянно увеличивается. Тем не менее расширения практики применения дисквалификации не происходит. Дисквалификация как безальтернативное наказание предусмотрена лишь в некоторых статьях КоАП РФ и чаще всего используется как альтернатива штрафу. Причиной этого является низкая эффективность применения данной меры ответственности и сложности при осуществлении контроля за ее исполнением. Однако если сравнивать последствия от применения штрафа и от дисквалификации, то от последней они гораздо более серьезные. Тем не менее как вид административного взыскания дисквалификация, на мой взгляд, имеет положительное значение для предотвращения нарушений должностными лицами требований законодательства – в частности, о труде и о банкротстве.
1 Постановление Пленума Верховного Суда РФ от 24 марта 2005 г. № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях».
2 Причины привлечения были выявлены на основании анализа следующих судебных актов: Постановления ВС РФ от 29 января 2016 г. № 20-АД16-1; Постановления ВС Республики Саха (Якутия) от 14 марта 2019 г. № 4а-19-19; Постановления Московского городского суда от 12 февраля 2015 г. № 4а-4062/14; Постановления ВС Республики Татарстан № 4а-486м; Постановления Ставропольского краевого суда от 9 января 2018 г. № 4а-72/2018.
3 Анализ проведен на основании судебных актов: определений ВС РФ от 21 марта 2019 г. № 304-ЭС19-1171, Московского городского суда от 28 февраля 2019 г. № 4г/1-1904; Постановления Первого арбитражного апелляционного суда от 27 марта 2019 г. по делу № А43-43733/2018.
4 Часть 1 ст. 32.11 КоАП РФ; Постановление 13 ААС от 10 февраля 2011 г. по делу № А26-7335/2010.
5 Статья 183 ГК РФ, п. 1 и 2 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда РФ от 23 октября 2000 г. № 57 «О некоторых вопросах практики применения статьи 183 Гражданского кодекса Российской Федерации».
6 Пункт 1.2 Регламента ФНС России, утвержденного Приказом ФНС России от 17 февраля 2014 г. № ММВ-7-7/53@; п. 5.5.13 Положения о Федеральной налоговой службе, утвержденного Постановлением Правительства РФ от 30 сентября 2004 г. № 506.
7 Порядок выбора органом, уполномоченным представлять в делах о банкротстве и в процедурах банкротства требования об уплате обязательных платежей и требования Российской Федерации по денежным обязательствам, СРО арбитражных управляющих при подаче в арбитражный суд заявления о признании должника банкротом, утвержденный приказом Минэкономразвития России от 19 октября 2007 г. № 351.
Что такое дисквалификация
Иногда руководители нарушают закон, думая, что выгода от нарушения все окупит.
Но вместо штрафа суд может назначить другое наказание — дисквалификацию. Это когда директору или ИП запрещают управлять компаниями.
По решению суда бывший директор не сможет занимать свою должность от шести месяцев до трех лет. Если же он останется на должности, подписанные им договоры могут быть оспорены. Это скажется на отношениях с налоговой и добавит проблем контрагентам.
Налоговая может посчитать, что договор, подписанный дисквалифицированным директором и контрагентом компании, не был заключен. Раз не было договора, значит, не было сделки и последствий от нее, например расходов, которые уменьшают налогооблагаемую базу. Контрагенту доначислят налоги.
Компания-работодатель кроме проблем с контрагентами может еще получить штраф до 100 000 Р — за то, что не уволила найм опального руководителя.
Расскажу, как происходит дисквалификация, как проверять директоров компании и что нужно сделать собственникам ООО, если руководителя фирмы дисквалифицировали.
Курс о больших делах
Что такое дисквалификация
Дисквалификация — это вид административного наказания за нарушение закона. По решению суда человек не сможет:
- быть руководителем компании;
- занимать должность на муниципальной или государственной службе;
- состоять в совете директоров юридического лица;
- заниматься деятельностью из списка в законе, например проводить техосмотр транспорта или лечить людей.
Дисквалификация всегда связана с должностью или деятельностью. Например, директор ООО должен сообщать в налоговую, если изменился адрес компании, уставный капитал или состав учредителей.
За первую ошибку в поданных сведениях ему начислят штраф, за повторную — могут назначить дисквалификацию, то есть директору запретят руководить ООО быть директором на некоторое время.
Другой пример: эксперт в области оценки пожарного риска проверил компанию и дал ложное заключение — за это его могут дисквалифицировать на срок 1—3 года , то есть ему запретят заниматься экспертизой.
Суд может дисквалифицировать индивидуального предпринимателя, который ведет деятельность по управлению юридическим лицом. Такой ИП не сможет зарабатывать тем, что он руководит компанией, но у него останется право заниматься другими видами деятельности. Дисквалификация ИП — это не запрет быть ИП, а запрет на конкретное его занятие.
Например, ИП заключил с ООО договор о передаче полномочий единоличного исполнительного органа. Согласно этому договору, ИП выполняет функции директора, а ООО за это ему платит. При исполнении договора ИП грубо нарушал права работников ООО — не платил им зарплату и не отправлял в отпуск. В результате суд запретил ИП три года управлять организациями. Но на эти три года дисквалифицированный не теряет статус ИП, он может заниматься другой предпринимательской деятельностью.
В Уголовном кодексе РФ есть вид наказания с похожей формулировкой — лишение права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью.
Если директор — участник ООО, суд может запретить ему продолжать руководить обществом, но не сможет запретить быть его участником — такого наказания в законе нет.
Если директора компании или ИП дисквалифицировали, то информацию об этом вносят в реестр дисквалифицированных лиц.
За что могут дисквалифицировать руководителя
Дисквалифицировать могут за несколько десятков видов правонарушений. Чтобы узнать, за что дисквалифицируют чаще всего, я проанализировал данные из реестра. На март 2023 года в реестре было 13 058 человек. Вот какие причины встретились чаще всего.
За налоговые нарушения. В 94,7% случаев дисквалификацию назначили директорам компаний за:
- повторное непредставление или представление в ИФНС недостоверных сведений о юридическом лице или ИП, для регистрации;
- представление в ИФНС документов с заведомо ложными сведениями.
Чаще всего директоров наказывали за отсутствие организации по официальному адресу. Например, компания переехала и забыла актуализировать адрес в реестре юридических лиц. Налоговая вычислила это и наказала директора, так как именно директор должен сообщать об изменении адреса общества.
Было и такое: директор подал в налоговую ложное заявление об изменении состава участников ООО. Якобы теперь их двое, а до того единственным участником был сам руководитель. Налоговая разыскала мнимого участника, который пояснил, что он не связан с фирмой, а просто за деньги расписывался в каких-то документах. В результате директора ООО дисквалифицировали на 1 год.
За нарушения закона о банкротстве. Вторые по популярности нарушения — это связанные с неправомерными действиями при банкротстве. За них дисквалифицировали 467 руководителей компаний, это 3,57 % от общего числа дисквалифицированных.
Примеры нарушений, которые совершили директора банкротящихся компаний:
- уничтожили бухгалтерские документы;
- скрыли имущество, чтобы оно не было продано на торгах;
- погасили долги отдельных кредиторов в ущерб интересам других кредиторов;
- отказались передать арбитражному управляющему документы.
За нарушения трудового законодательства. В реестре значится 29 дисквалифицированных по этой причине директоров, примерно 0,22 % от общего числа. Чаще всего такое наказание назначали за невыплату заработной платы, но были и случаи нарушения законодательства об охране труда.
За другие нарушения. Еще 77 директоров дисквалифицировали за невыполнение предписаний госорганов, 8 — за нарушения при управлении многоквартирными домами, 19 — за нарушения в сфере производства и оборота алкогольной и спиртосодержащей продукции, 47 — за нарушения при госзакупках, в том числе 10 за нарушение гособоронзаказа.
На какой срок могут дисквалифицировать директора
Директора могут дисквалифицировать на срок от 6 месяцев до 3 лет.
Не обжалованное постановление суда о дисквалификации вступает в силу через 10 дней после вынесения решения. Например, если директор получил решение суда 5 апреля, то с 16 апреля он уже не сможет руководить организацией. За этот непродолжительный срок он должен передать дела новому директору.
Директора могут дисквалифицировать в течение года со дня совершения правонарушения. При этом учитываются нарушения, допущенные при работе и в других организациях.
Например, директор компании «Пионы» нарушил срок выплаты заработной платы, и его за это оштрафовали. Он уволился из «Пионов» и стал директором «Ромашек». Через полгода он снова допустил просрочку выплаты зарплаты, но уже в «Ромашках». За это его дисквалифицировали.
Верховный суд РФ пояснил — наступление административной ответственности не зависит от того, где совершены нарушения прав работников, в одной организации или разных.
Как происходит дисквалификация руководителя ООО
Дисквалифицировать руководителя компании может только суд за административное правонарушение. Как правило, такие нарушения обнаруживают государственные инспекторы во время проверок.
Проверка организации. Инспекторы разных ведомств проверяют организацию и по результатам такой проверки составляют акт.
В акте инспекторы пишут, кого и когда проверяли, какое нарушение нашли. Один экземпляр акта они отдают проверяемому лицу — ИП или руководителю компании, на втором просят расписаться, что акт получили и возражений нет.
Если предприниматель не согласен с выводами инспектора, то он может:
- Указать в акте проверки, что не согласен с мнением инспектора.
- Подать письменное возражение в госорган, который организовал проверку. Это можно сделать в течение 15 дней со дня получения акта.
Госорган может признать отсутствие нарушений, тогда организации и ее руководителю ничего не будет. Но если ведомство посчитало, что нарушение все же есть, то инспектор составит протокол об административном правонарушении и вместе с другими материалами отправит его в суд.
Рассмотрение дела в суде. Административные дела в судах общей юрисдикции и арбитражных судах рассматривают в течение двух месяцев.
Большинство дел рассматриваются в судах общей юрисдикции.
Но есть дела, по которым решение принимают арбитражные суды:
- ст. 14.17, ст. 14.23, ст. 14.36, ст. 14.47, ст. 14.48 КоАП РФ, если нарушение допущено юрлицом или ИП;
- ст. 14.1.4, ч. 2 ст. 14.9, ст. 14.9.1, ст. 14.12, ч. 1—3.1 , ч. 4, 4.1, 5.1, ч. 6—8 ст. 14.13, ст. 14.31, ст. 14.31, ст. 14.31.2, ст. 14.32, ст. 14.33, ч. 2 и 3 ст. 14.57, ст. 14.61 и ч. 3 ст. 19.5 КоАП — в части административных правонарушений в сфере лицензирования энергосбытовой деятельности арбитражный суд может принять решение о дисквалификации должностных лиц.
У суда есть выбор — применить дисквалификацию или оштрафовать. Контролирующие органы, которые обнаружили нарушение, будут настаивать на дисквалификации, но обвиняемый директор может просить штраф. Он может сделать это, даже не признавая свою вину. Например, сказать: «Я считаю себя невиновным, но если суд усмотрит правонарушение, то прошу в качестве наказания выбрать штраф, а не дисквалификацию».
Свое ходатайство о неприменении дисквалификации директор должен обосновать, например сослаться на случайный характер нарушения или на то, что он уже все исправил.
Еще обвиняемый руководитель компании может сослаться на позицию Конституционного суда РФ о том, что дисквалификацию следуют назначать, только если невозможно повлиять на нарушителя другим способом.
Если судья дисквалифицировал нарушителя, решение можно обжаловать в вышестоящий суд в течение 10 дней со дня принятия решения. Шансы отменить такое решение есть.
Например, суд дисквалифицировал директора техникума на один год за то, что он неоднократно не исполнял требования пожарной инспекции. Но вышестоящий суд отменил это решение. Он обратил внимание на то, что директор исправил 104 нарушения из 111 выявленных, и есть договор с индивидуальным предпринимателем, который устраняет нарушения. Еще суд отметил, что директор не мог выполнить все требования пожарной инспекции, так как у техникума не было денег на это. Все это означало, что директор свои должностные обязанности исполнял, и наказывать его не за что.
Другой пример: суд принял решение по делу, которое не относится к его компетенции. Так, суд Еврейской автономной области отменил решение нижестоящего суда, который на два года дисквалифицировал директора компании.
Областной суд пояснил: вопрос о дисквалификации по данной статье КоАП РФ должен был решать арбитражный суд, а не районный. Поэтому он вернул материалы дела инициирующему дисквалификацию административному органу для их переоформления и подачи в арбитражный суд.
Внесение записи в реестр дисквалифицированных лиц. После того как постановление о дисквалификации вступает в силу, суд направляет его в налоговую, а налоговая в течение трех рабочих дней вносит запись в реестр дисквалифицированных лиц.
Запись из реестра автоматически удаляется, когда проходит срок дисквалификации, но она остается в архиве.
Уведомление работодателя. Вместе с внесением записи в реестр налоговая направляет решение суда о дисквалификации на работу директора. Это делают для того, чтобы работодатель исполнил решение суда — уволил руководителя компании.
Как уволить дисквалифицированного руководителя ООО
Дисквалифицированный директор должен прекратить управлять компанией сразу после вступления в силу постановления суда. То есть в этот же день его должны уволить.
Перед этим участники ООО должны провести собрание, бывший директор должен передать дела новому директору, компания — рассчитать и уволить бывшего руководителя. Еще нужно не забыть внести изменения в ЕГРЮЛ. Вот что нужно сделать.
Созвать общее собрание участников. Чтобы компания не осталась без руководителя, ее собственники должны провести собрание и назначить нового управленца.
Обычно собрание участников ООО проводят за несколько дней до увольнения директора — чтобы без спешки оформить документы и принять и передать дела. Но собственники могут не знать о суде и получить судебное решение о дисквалификации, когда оно уже вступило в силу. В этом случае им придется провести собрание немедленно и решить все вопросы за один день.
Передать дела новому директору. На собрании участники ООО назначают нового директора компании, который должен принять документы, материальные ценности и печати от старого руководителя. Прием-передачу всех предметов следует зафиксировать в акте. Если позволяет время, нужно провести инвентаризацию — пересчет всего имущества, что есть в организации, и уже передавать его по полному списку.
Предложить бывшему директору перевод. Дисквалификация — это основание для прекращения трудового договора. Но перед увольнением по закону работодатель обязан предложить бывшему директору перевод на другую работу, если такая есть в организации. Бывший директор должен письменно согласиться или отказаться от перевода.
Уволить дисквалифицированного директора. Если дисквалифицированного нельзя перевести на другую работу, то его увольняют по обстоятельствам, не зависящим от воли сторон. Бывшему директору выплачивают все положенные выплаты, кроме выходного пособия — в этом случае оно не положено.
Внести изменения в ЕГРЮЛ. О том, что в организации теперь новый директор, нужно сообщить государству.
Новый руководитель должен подать в ИФНС заверенное у нотариуса заявление Р13014. Это нужно сделать в течение семи рабочих дней со дня заступления на должность.
Как компании проверить директора
Решение суда о дисквалификации обязательно для всех, а не только для нарушителя и организации, в которой он работает. То есть никто не должен брать директора на работу на эту должность в течение срока дисквалификации.
Чтобы не нарушить закон, работодателю перед наймом следует проверять, не значится ли претендент на должность директора в реестре дисквалифицированных лиц.
Для этого в реестре на сайте налоговой нужно ввести ФИО соискателя, а чтобы избежать совпадений, желательно еще указать дату и место рождения. Если директор был дисквалифицирован, сервис покажет, когда и за что.
Можно отправить в налоговую запрос о предоставлении информации из реестра. За эту услугу нужно будет заплатить госпошлину 100 Р .
Если в реестре есть сведения, налоговая пришлет выписку из него. Если сведений нет, налоговая даст справку об отсутствии запрашиваемой информации.
Что будет, если дисквалифицированный директор останется на работе
Если дисквалифицированный директор продолжит занимать свою должность, то его могут оштрафовать на 5000 Р , а работодателя — до 100 000 Р .
Протоколы о том, что дисквалифицированный директор находится на должности и продолжает исполнять обязанности, составляют сотрудники полиции.
Это не значит, что полиция должна выявлять нарушение — она может составить протокол на основании сообщения любого заинтересованного лица. Например, налоговая была инициатором дисквалификации директора, а директор не уволился. Налоговая может сообщить в полицию о нарушении.
Штраф дисквалифицированному директору назначит суд.
Если же дисквалифицированный директор и после штрафа продолжит работать на должности, то его могут привлечь уже к уголовной ответственности. В этом случае наказанием может быть штраф до 50 000 Р и даже лишение свободы на срок до одного года.
Например, директор компании повторно нарушил права работников. Его дисквалифицировали на один год и шесть месяцев. Но он скрыл этот факт от работодателей и продолжил руководить компанией.
Через некоторое время директора оштрафовали за то, что он руководил компанией, хотя ему это делать было нельзя. Но он все равно не оставил должность. После этого директора привлекли к уголовной ответственности.
Прокуратура пояснила, что раз директор продолжил не исполнять решение о дисквалификации, хотя его уже оштрафовали за это, его поведение можно признать злостным и привлечь к уголовной ответственности.
Договоры, подписанные дисквалифицированным директором, могут оспаривать контрагенты компании и арбитражные управляющие.
Был такой случай: дисквалифицированный директор судоходной компании заключил договор о перевозке груза из порта Ростов-на-Дону в Турцию. Компания не выполнила этот договор и стала должником, а потом и вовсе начала банкротиться.
Арбитражный управляющий решил, что компания и ее заказчик на самом деле не хотели выполнять договор — он был заключен, чтобы в преддверии банкротства создать ложную задолженность. Обе стороны знали, что директор — дисквалифицирован и не может подписывать документы. Суд согласился с управляющим и признал договор недействительным.
Проблемы, скорее всего, возникнут и с новыми контрагентами. Сейчас многие компании перед подписанием договора проверяют своих потенциальных партнеров. Если выясняется, что директор такого партнера дисквалифицирован, то заключение сделки срывается.