5 заблуждений о фидуциарах
Если вы не работаете в финансовой сфере, невозможно знать все термины или «жаргон», но некоторые термины стоит изучить. Знание того, что такое фидуциар, не только впечатлит ваших друзей на вечеринке, но также поможет вам понять, чего вам следует ожидать от своего брокера.
Ключевые выводы
- Инвестиционный фидуциар — это любое лицо, несущее юридическую ответственность за управление чужими деньгами, например член инвестиционного комитета благотворительной организации.
- Зарегистрированные инвестиционные консультанты (RIA) несут фидуциарные обязанности перед клиентами; брокеры-дилеры просто должны соответствовать менее строгому стандарту пригодности, который не требует ставить интересы клиента выше своих собственных.
- Однако быть доверенным лицом не всегда означает то, что люди думают. Здесь мы исследуем пять распространенных мифов о фидуциарах.
Что такое фидуциар?
Доверительный управляющий несет ответственность, которая считается высшим стандартом заботы по закону. В фидуциарных отношениях участвуют две стороны: фидуциар и клиент (или группа клиентов), причем первый обязан ставить потребности клиента выше своих собственных.
Подобно тому, как в некоторых странах действуют законы, требующие, чтобы капитан был последним, кто покидает терпящее бедствие судно, фидуциары должны копить ваши деньги, прежде чем копить собственные. В противном случае им грозит гражданская и даже уголовная ответственность в соответствии с законом.
Хотя это должно дать вам чувство облегчения по поводу человека, который занимается вашими деньгами, вы не должны терять бдительность. Хотя фидуциарные обязанности призваны защитить ваши деньги, есть некоторые факты, которые вам следует знать о фидуциарах, чтобы защитить себя.
1) Каждый является доверенным лицом.
От доверенных лиц не требуется ставить ваши потребности выше собственных (или их компании). Если вы работаете с консультантами одного из крупных брокеров-дилеров, они, скорее всего, работают в соответствии со стандартом пригодности.
Если вы хотите знать, к какому стандарту привязан ваш советник, вам следует спросить их.
2) Всегда есть тест или лицензия.
Фидуциары получают титул благодаря действиям, а не образованию. Некоторые доверенные лица являются сертифицированными специалистами по финансовому планированию, которые прошли изнурительный процесс для получения сертификата. Другие могли пройти тест, чтобы стать зарегистрированным инвестиционным консультантом. Другие, например, те, кто работает в инвестиционном комитете, могут быть фидуциарами из-за своей роли в комитете.
Не забудьте спросить об образовании и опыте ваших консультантов, даже если они являются доверенными лицами.
3) Закон о доверительном управлении легко обеспечить.
Верно, что фидуциар, нарушивший свои обязанности, может столкнуться с суровыми гражданскими и уголовными санкциями, но доказать, что фидуциар нарушил свою ответственность, может быть сложно доказать в суде. Если фидуциар считает, что он действовал в интересах своего клиента, размещая этого клиента в инвестициях, которые впоследствии привели к большим убыткам, это не обязательно является нарушением стандарта. Некоторые дела имеют достаточную фактическую основу для судебного разбирательства, но трудно доказать, что кто-то недоброжелательно настроен по отношению к клиенту или группе инвесторов.
4) Фидуциар гарантирует прибыль.
Согласно отраслевым правилам, ни один финансовый консультант не может гарантировать, что вы получите прибыль от любых инвестиций. Все инвестиции сопряжены с риском, и если вы не видите результатов, на которые надеялись, это не означает, что ваш консультант нарушил свои фидуциарные обязанности.
5) Фидуциары всегда честны.
Конечно, большой процент финансовых консультантов занимается бизнесом, чтобы помочь вам в достижении ваших целей, и они сознательно не посоветуют вам предпринимать действия, противоречащие вашим интересам. Быть доверенным лицом означает, что вы в первую очередь отстаиваете интересы своего клиента, а не корыстны. Тем не менее, некоторые люди всегда будут плохими актерами и будут нарушать фидуциарное поведение.
В каждой отрасли есть определенное количество людей, которых следует избегать независимо от их титула. Найдите кого-нибудь, кто поможет вам принимать решения относительно ваших денег.
Ожидайте от своего доверительного управляющего высокого уровня заботы, но никогда не ослабляйте бдительность. Никто не заботится о ваших деньгах больше, чем вы. Вам не нужно быть экспертом, но у вас должно быть достаточно знаний, чтобы принимать обоснованные решения по всем своим финансовым делам.
2.3.2.10. Фидуциарная сделка
Выделяют также фидуциарные (лат. flducla — доверие) сделки, которые имеют доверительный характер.
Так например, поручение связано с наличием лично-доверительных отношений сторон. Особенность фидуциарных (доверительных) сделок состоит в том, что изменение характера взаимоотношений сторон, утрата их доверительного характера может привести к прекращению отношений в одностороннем порядке. Поверенный и доверитель в договоре поручения вправе в любое время отказаться от договора. Примером такой сделки может служить договор поручения продажи автомашины. Доверитель (тот, кто поручает продать машину) или поверенный (тот, кому поручена продажа машины) вправе в любой момент отказаться от выполнения поручения, возместив при этом затраты другой стороны, если таковые были.
2.4. Действительные сделки
Действительная сделка — это юридический акт, порождающий тот правовой результат (основание), к которому стремились субъекты сделки.
Законодательство определяет действительность сделки через выполнение следующих условий:
способность субъектов (лиц), к участию в сделке;
соответствие воли и волеизъявления;
соблюдение формы сделки;
Если один или несколько элементов сделки несостоятельны, неправильны, порочны, то сделка является недействительной. Это означает, что за предпринятым действием не признается совершения юридического факта, в связи с чем недействительная сделка не может породить юридические последствия, которые стороны имели в виду при ее заключении. Недействительная сделка приводит к определенным юридическим последствиям, связанным с устранением последствий ее недействительности.
2.4.1. Субъекты действительной сделки
Субъектами сделки являются граждане и юридические лица, Российская Федерация, субъекты Российской Федерации и муниципальные образования (абз.2 п.1 ст.2, ст. 124 ГК РФ).
Все граждане должны обладать дееспособностью, т.е. способностью своими действиями приобретать и осуществлять гражданские права, создавать для себя гражданские обязанности и исполнять их (ст.21 ГК РФ).
Способность самостоятельного совершения сделок является элементом гражданской дееспособности.
Самостоятельное совершение сделок является одним из важнейших элементов дееспособности. Именно отношение к совершению сделок позволяет говорить о различиях в дееспособности малолетних и несовершеннолетних.
Юридические лица должны обладать правоспособностью, т.е. возможностью заниматься любой деятельностью, иметь любые гражданские права и нести обязанности (ст.49 ГК РФ).
Правоспособность юридических лиц характеризуется целями деятельности юридического лица, указанными в учредительных документах, с одной стороны, и полномочиями органа юридического лица, имеющего право на совершение сделок от имени юридического лица, с другой (ст.49 ГК РФ).
2.4.2. Воля и волеизъявление в действительной сделке
Воля и волеизъявление имеют значение для действительности сделки в их единстве.
Для действительности сделки небезразлично, как формировалась воля лица.
Необходимым условием является отсутствие каких-либо факторов, которые могли бы исказить представления лица о существе сделки или ее отдельных элементах: заблуждение, обман, создание видимости внутренней воли при ее отсутствии из-за угрозы, насилия и т.п.
Волеизъявление должно правильно отражать внутреннюю волю и довести ее до сведения участников сделки. Законом установлено, что доведение внутренней воли до остальных участников сделки должно совершаться только способами и в форме, предусмотренными законом. Отсутствие требуемой законом формы выражения волеизъявления может привести к недействительности сделки.
ФИДУЦИАРНЫЙ ХАРАКТЕР ДОГОВОРА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ИМУЩЕСТВОМ Текст научной статьи по специальности «Право»
В работе приведены особенности фидуциарных сделок и правовой природы договора доверительного управления имуществом. В результате научного исследования автор приходит к выводу, что договор доверительного управления не является фидуциарной сделкой .
Похожие темы научных работ по праву , автор научной работы — Денисюк Мария Максимовна
Текст научной работы на тему «ФИДУЦИАРНЫЙ ХАРАКТЕР ДОГОВОРА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ИМУЩЕСТВОМ»
2. После того, как мировой судья отказал в ходатайстве прокурора о наложении ареста, прокурор подает протест в вышестоящую инстанцию и суд направляет дело на новое рассмотрение.
Подводя итог всей работы, мы можем сказать о том, что на сегодняшний день существуют пробелы в законодательстве и его необходимо совершенствовать. Законодатель должен учитывать не только интересы субъектов, наделенных полномочиями по применению рассматриваемых мер, но охранять и защищать права и свободы лиц, в отношении которых эти меры подлежат применению. Несовершенство законодательной базы, отсутствие единообразной практики по вопросам применения мер обеспечения производства по делам об административных правонарушениях не позволяют достичь таких целей применения мер обеспечения производства по делам об административных правонарушений, как пресечение административного правонарушения, обеспечение своевременного и правильного рассмотрения дела об административном правонарушении и исполнении принятого по делу постановления. Таким образом, становится ясно, что данный вопрос требует дальнейшего изучения, необходим постоянный мониторинг и анализ правоприменительной практики.
1. Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях от 30.12.2001 № 195-ФЗ // СЗ РФ, 2002. № 1 (ч. 1). Ст. 1.
2. Приказ Федеральной службы безопасности от 6 июля 2007 № 293 // СПС «КонсультантПлюс». [Электронный ресурс]. Режим доступа: http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_69678/4056709c8f40730c52fe630323a384824debc 986/ (дата обращения: 30.06.2020).
3. Постановление Ленинского районного суда (Тульская область) от 30.12.2019 № 5-183/2019 // СПС «СудАкт». [Электронный ресурс]. Режим доступа: https://sudact.ru/ (дата обращения: 01.07.2020).
4. Административно-процессуальное право: учебник / под ред. д-ра юрид. наук, проф. А.И.Каплунова. СПб.: Изд-во СПб ун-та МВД России, 2015. 376 с.
5. Гапон Ю.П. О некоторых проблемах реализации мер обеспечения производства по делам об административных правонарушениях в подразделениях пограничного контроля // Московский государственный юридический университет имени О.Е. Кутафина (МГЮА), 2015. № 7. С. 49-53.
6. Россинский Б.В., Старилов Ю.Н. Административное право: учебник / 5 -е изд., пересмотр. Москва: Норма: ИНФРА-М, 2018.
7. Шутилина О.А. Временный запрет деятельности как мера обеспечения административного правонарушения // Государственный университет управления, 2014. № 21. С. 333-335.
ФИДУЦИАРНЫЙ ХАРАКТЕР ДОГОВОРА ДОВЕРИТЕЛЬНОГО УПРАВЛЕНИЯ ИМУЩЕСТВОМ Денисюк М.М.
ДенисюкМария Максимовна — магистрант, факультет экономики и права, Российский экономический университет им. Г.В. Плеханова, г. Москва
Аннотация: в работе приведены особенности фидуциарных сделок и правовой природы договора доверительного управления имуществом. В результате научного исследования автор приходит к выводу, что договор доверительного управления не является фидуциарной сделкой. Ключевые слова: сделка, фидуциарная сделка, договор доверительного управления.
Договор доверительного управления имуществом считается относительно новым видом гражданско-правового договора. В цивилистике ведутся дискуссии относительно различных аспектов данного договора. Одна из таких дискуссий посвящена вопросу фидуциарного характера договора доверительного управления имуществом.
Фидуциарные сделки имеют длительную историю и были известны ещё римскому праву. Сам термин «fiducia» происходит от римского слова «fides» (доверие, вера).
Изначально в римском праве существовало два вида фидуциарных соглашений: • передача вещи в собственность как способ обеспечения основного обязательства, при передачи вещи необходимо было соблюсти клятвенную форму, в случае надлежащего исполнения основного обязательства такая вещь возвращалась первоначальному собственнику;
• передача вещи на хранение или в пользование другу («fiducia cum amico»), по данному договору вещь передавалась фидуциантом в собственность фидуциарию, последний же должен был обеспечить надлежащие хранение такой вещи, мог пользоваться ею в определенных пределах и обязан был возвратить такую вещь в первоначальном состоянии в сроки, определенные договором или по требованию фидуцианта.
Особенность указанных фидуциарных соглашений заключалась в том, что они не подлежали исковой защите. Нарушитель фидуциарного соглашения признавался «бесчестным», что приводило к лишению его многих материальных и процессуальных прав (например, права наследования или права самостоятельно участвовать в процессе). Однако в более поздний период такие соглашения получили защиту иском («action fiduciae») [5, с. 2].
В дальнейшем фидуциарные соглашения стали известны различным правовым системам, в том числе и российской.
Цивилисты дореволюционной России полагали, что такие доверительные соглашения могли заключаться только в случае отсутствия соответствующих намерению сторон юридических форм и являлись отклонением от нормальных средств волеизъявлений сторон [11, с. 4].
В советский период изучением фидуциарных соглашений занимались такие ученые как О.С. Иоффе и А.П. Сергеев. Так, О.С. Иоффе полагал, что в фидуциарных соглашениях взаимное доверие сторон составляет существо сделки. В фидуциарных соглашениях происходит расхождение между внутренними отношениями сторон и их внешним выражением. В качестве примера О.С. Иоффе приводил договор комиссии.
А.П. Сергеев, на примере договора пожизненного содержания с иждивением вывел следующие признаки фидуциарных соглашений:
• длительное, постоянное взаимодействие сторон;
• личный контакт между сторонами;
• правовая форма таких отношений [4, с. 139].
В современной учебной литературе фидуциарные сделки понимаются как сделки, которые основаны на лично-доверительных отношениях сторон. В соответствии с чем утрата такого доверия влечет за собой возможность любой из сторон отказаться от дальнейшего исполнения такой сделки в одностороннем порядке [7, с. 248]. Кроме того, поскольку для исполнения сделки важна личность сторон, то смерть одной из сторон или другие существенные изменения в её статусе (недееспособность, ограничение дееспособности) влечет прекращение фидуциарной сделки [8, с. 255].
Можно выделить следующие признаки фидуциарных соглашений:
• доверительный характер отношений между сторонами;
• в случае утраты доверия такие отношения прекращаются;
• длящийся характер фидуциарных сделок;
• личное исполнение обязательств, отсутствие правопреемства [3, с. 4-5].
Л.Д. Боровая приходит к выводу, что фидуциарными являются правоотношения, в которых доверие является мотивом возникновения, существования и прекращения правоотношений. Доверительность становится дополнительным элементом, который пронизывает существо такого правоотношения [4, с. 140].
Традиционно к числу фидуциарных сделок относят договор простого товарищества, договор поручения, договор пожизненного содержания с иждивением.
После появления в российском гражданском праве договора доверительного управления имуществом мнения цивилистов относительно того, является ли этот договор фидуциарной сделкой или нет разделились.
Одни ученые, как З.Э. Беневоленская, полагают, что договор доверительного управления имуществом можно отнести к фидуциарным сделкам. В подтверждение своей позиции они приводят доводы о реальном характере договора, личном исполнении доверительным управляющим своих обязанностей по договору [2, с 3, 36], право одностороннего расторжения договора в связи с невозможностью осуществления обязанностей, а также по иным причинам, что позволяет в одностороннем порядке расторгнуть договор в связи с утратой доверия [12, с. 61].
Такая же правовая позиция была изложена в постановлении Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 31.10.2014 по делу № А42-5629/2013. В частности, суд указал, что в соответствии с положениями гражданского законодательства договор доверительного управления является фидуциарной сделкой, которая основана на особых, лично-доверительных отношениях сторон [1].
Существует в науке гражданского права мнение, что фидуциарным характером обладает только договор доверительного управления имуществом подопечного, поскольку в данном случае
управляющим может быть физическое лицо. Сторонники данной теории полагают, что нельзя говорить о фидуциарности договора доверительного управления имуществом по которому управляющим является юридическое лицо, поскольку не могут существовать лично-доверительные отношения применительно к коммерческой организации в связи с отсутствием у неё психики и, как следствие, возможности быть участником доверительных отношений [9, с. 77-78].
Однако практически сразу после появления в Гражданском кодексе Российской Федерации положений о доверительном управлении в науке появилось мнение о том, что данный договор, не смотря на своё название, нельзя охарактеризовать как фидуциарный. В Комментарии к Гражданскому кодексу Российской Федерации под редакцией О.М. Козыря было указано, что доверительное управление является обязательственным отношением и не имеет специального «доверительного характера» [6, с. 112].
Л.Ю. Михеева, изучая особенности доверительного управления, указала, что необходимо различать понятие фактического доверия, которое оказывают стороны друг другу, с понятием личного исполнения обязательства. При этом Л.Ю. Михеева отмечает, что доверие между сторонами есть при заключении и исполнении любых сделок, однако чаще всего оно не имеет правового значения и не отражается на возникающем правоотношении. Личное исполнение обязательства является не единственным признаком лично-доверительных отношений, поскольку присуще и другим отношениям. В лично-доверительных сделках стороны имеют право одностороннего отказа от договора без объяснения причин, не возмещая при этом другой стороне убытки [10]. Следовательно автор отрицала фидуциарный характер договора доверительного управления.
Итак, несмотря на то, что договор доверительного управления имуществом обладает признаками фидуциарной сделки (длящийся характер, личное исполнение обязательства, отчёт управляющего о своей деятельности, возможность одностороннего отказа), доверие не выступает мотивом возникновения, существования и прекращения правоотношения. При выборе управляющего учредитель управления проверяет репутацию возможных контрагентов и на основании этих данных выбирает ту организацию (или того индивидуального предпринимателя), которая в большей степени отвечает его требованиям. В такой степени элемент «доверия» проявляется во всех сделках, поскольку сложно представить ситуацию, в которой, например, при заключении договора строительного подряда заказчик не проверяет подрядчика и не «доверяет» ему выполнение работ. При этом при исполнении договора между учредителем управления и управляющим не возникают лично-доверительные отношения, как это происходит, например, при исполнении договора пожизненного содержания с иждивением.
Таким образом, отрицание фидуциарного характера договора доверительного управления имуществом представляется правильной позицией.
1. Постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 31.10.2014 по делу № А42-5629/2013 // СПС «Гарант».
2. Беневоленская З.Э. Доверительное управление имуществом в сфере предпринимательства / З.Э. Беневоленская. 2-е изд., перераб. и доп. М.: Волтерс Клувер, 2005.
3. Бит-Мурат Д.Х. К вопросу об особенностях фидуциарных сделок в российском гражданском праве // Современное российское право, 2020. № 3(12).
4. Боровая Л.Д. Правовое регулирование фидуциарных (лично-доверительных) отношений // Проблемы в российском законодательстве, 2008. № 2.
5. Буркова Л.Н. К вопросу о фидуциарном (доверительном) характере гражданских правоотношений // Вестник Адыгейского государственного университета. Серия 1: Регионоведение: философия, история, социология, юриспруденция, политология, культурология, 2011.
6. Гражданский кодекс РФ [Принят Гос. Думой 22 дек. 1995 г.] / Под ред. О.М. Козырь, А.Л. Маковского, С.А. Хохлова. Ч. 2: Текст, комментарии, алфавитно-предметный указатель. М.: Межд. центр финансово-экономич. развития, 1996. 704 с.
7. Гражданское право: В 4 т. Том 1: Общая часть: Учебник 3-е издание, переработанное и дополненное. Под ред. Е.А. Суханова. М. Волтерс Клувер, 2008.
8. Гражданское право: Учебник. В 2 т. / Под ред. Б.М. Гонгало. Т. 1. 2-е изд. перераб. и доп. М.: Статут, 2017.
9. Ковалевич А.Е. Доверительное управление: сущность и содержание // Вестник Белорусского государственного экономического университета, 2012. № 4.
10. Михеева Л.Ю. Доверительное управление имуществом. Комментарий законодательства // СПС «КонсультантПлюс».
11. Мукамбетов У.М. Понятие и цель договора доверительного управления имуществом // Современные проблемы гуманитарных и естественных наук. Материалы XXVII международной научно-практической конференции, 2016.
12. Тимофеева Р.И., Голободоркина Е.В. Доверительное управление имуществом // Правовое государство: теория и практика, 2016. № 2 (44).
УГОЛОВНО-ПРОЦЕССУАЛЬНЫЕ КОНФЛИКТЫ, ВОЗНИКАЮЩИЕ В ХОДЕ ПРЕДВАРИТЕЛЬНОГО РАССЛЕДОВАНИЯ: СПОСОБЫ
ПРЕОДОЛЕНИЯ Ежовкин Е.В.
Ежовкин Евгений Васильевич — магистрант, кафедра уголовного права и процесса, криминалистики, оперативно-розыскной деятельности,
юридический факультет, Средне-Волжский институт (филиал) Всероссийский государственный университет юстиции (Российская правовая академия Министерства юстиции Российской Федерации),
Аннотация: одним из актуальных вопросов является разрешение возникающих конфликтов и противоречий среди участников уголовного судебного производства на предварительном этапе расследования преступления.
В данной статье анализируется понятие конфликта, возникающего в ходе предварительного расследования, приводится описание классификаций, выделяемых по различным основаниям, а именно: по уровню проявления, по степени очевидности, по способу разрешения и по инициирующему субъекту конфликта, возникающих в ходе предварительного расследования, а также описываются способы их преодоления.
Ключевые слова: конфликт, расследование преступлений, предварительное расследование, предварительный этап расследования преступления, следователь, криминалистика, уголовное судопроизводство, уголовный процесс, способы преодоления конфликтов.
Следователь в своей работе ежедневно сталкивается с различными конфликтами или противодействиями, которые негативно влияют на ход расследования. Именно поэтому в настоящее время одной из актуальных проблем в криминалистике является проблема принятия решений и осуществления действий участниками уголовного судопроизводства.
Юриспруденция давно признала необходимость изучения проблем, связанных с конфликтами между следователем (дознавателем) и другими участниками уголовного процесса.
Рассматривая конфликт, возникающий на стадии предварительного расследования, следует отметить, что он может возникнуть между всеми участниками уголовного судопроизводства: следователем и руководителем следственного органа, защитником и свидетелем и т.д.
Но чаще всего конфликт возникает между стороной защиты и лицом, производящим расследование. Этот конфликт наиболее опасен, так как может привести к серьезным нарушениям объективности расследования и нарушению принципа презумпции невиновности. В такой ситуации чаще всего происходит столкновение правовых или процессуальных интересов, а также целей лица, производящего расследование, и подозреваемого или обвиняемого, а также их защитников.
По мнению профессора Р.С. Белкина, в основе преступления всегда лежит конфликт между законом и интересами общества и правонарушителя, и так как восстановление правоотношений начинается с раскрытия преступления, поэтому и риск возникновения конфликта с человеком, производящим расследование, резко возрастает [4, с. 80].
По мнению профессора Э.У. Бабаевой, зачастую столкновение интересов или расхождение во мнениях является основой противодействия участников уголовного судопроизводства. Исходя из этого мы можем сделать вывод, что конфликт детерминирует противодействие [1, с. 345].
Для того чтобы наиболее полно понимать причины конфликта, необходимо раскрыть суть всех видов.
Кролик Роджер и Город Надежды. К вопросу о фидуциарных обязанностях лицензиата
Будылин С.Л. Кролик Роджер и Город Надежды. К вопросу о фидуциарных обязанностях лицензиата // Вестник гражданского права. 2019. № 5. С. ___.
Публикуется здесь с любезного согласия редакции.
Есть два существенно различающихся типа коммерческих отношений, которые можно обозначить как «чисто договорные» и «фидуциарные».
В первом случае речь идет о сделке равных партнеров, и отношения сторон регулируются преимущественно условиями самого договора. Во втором случае одна из сторон вверяет свое имущество другой для дискреционного управления. Тогда отношения сторон в значительной степени регулируются фидуциарными обязанностями, возлагаемыми на такого управляющего правопорядком. Что самое главное, фидуциарий должен разумно и добросовестно действовать в интересах своего принципала, забывая о собственных интересах, что нехарактерно для «чисто договорных» отношений. [1] Например, отношения из договора аренды относятся к первому типу, а из договора доверительного управления – ко второму.
Рассмотрим соглашение о предоставлении исключительной лицензии (или об отчуждении исключительного права, это в данном случае непринципиально) на объект интеллектуальной собственности, причем в обмен на роялти, размер которых зависит от получаемых в результате использования этого объекта доходов. Если вдуматься, станет ясно, что квалифицировать такое соглашение не так-то просто.
К какой из категорий следует отнести правоотношения, возникающие между сторонами такого соглашения? Обязан ли лицензиат заботиться о лицензиаре и его доходах? Или он имеет право руководствоваться лишь своими собственными интересами?
В одном из недавних постановлений Пленум ВС РФ решил, что в случае неиспользования объекта интеллектуальной собственности лицензиат может быть признан ответственным перед лицензиаром за убытки. По-видимому, это означает признания наличия у лицензиата фидуциарных или каких-то аналогичных обязанностей перед лицензиаром.
Напротив, в рассмотренных далее кейсах американские суды пришли к выводу, что само по себе вознаграждение, зависящее от дохода, еще не означает наличия у плательщика фидуциарных обязанностей…
Предположим, я – автор замечательной книги. Некий продюсер хочет получить права на книгу, чтобы поставить по ней фильм и получать прибыль от проката, а также от продажи товаров с изображением персонажей и т.п.
Продюсер предлагает мне относительно небольшое фиксированное вознаграждение и, главное, щедрые роялти, то есть процент от будущих доходов от проката фильма и прочего использования интеллектуальных прав, связанных с книгой. Главное условие: предоставленная продюсеру лицензия должна быть исключительной. Иначе говоря, больше никто – включая и меня самого – не должен иметь легальной возможности использовать эти права. Идентичная в экономическом плане сделка – отчуждение в пользу продюсера исключительного права на книгу за то же самое вознаграждение, включая роялти.
Я с радостью соглашаюсь на эти условия, рассчитывая на то, что продюсер, как профессионал своего дела, наилучшим образом распорядится правами на мое творение.
Но, допустим, через некоторое время после заключения договора я обнаруживаю, что продюсер то ли охладел к идее создания фильма, то ли оказался неспособен ее реализовать. Так или иначе, работа над фильмом не продвигается. Похоже, мои надежды на роялти развеиваются как ночные грезы!
Я начинаю жалеть о заключенной сделке. Однако, перечитав договор, я обнаруживаю, что он не предусматривает возможности моего одностороннего отказа от договора.
Заставить продюсера снимать фильм вопреки его желанию тоже будет проблематично. Продюсеру предоставлена безотзывная исключительная лицензия, он обязан платить процент от полученного дохода, вот и все. Нигде не сказано, что он обязан предпринимать хоть какие-то усилия для получения этого дохода!
Есть ли у меня какие-то средства борьбы с ленивым продюсером? Иначе говоря, вменяет ли правопорядок продюсеру обязанность по реальному использованию приобретенного им права, исходя из интересов автора?
Ответить на этот вопрос не так-то просто.
При всей возможной симпатии к автору следует осознавать, что в подобной ситуации и у продюсера могут быть свои легитимные интересы. Возможно, он считает, что рынок пока не готов к выпуску фильма; возможно, у продюсера сейчас в производстве другие фильмы; возможно, ему не удается получить финансирование под фильм. В конце концов, быть может, продюсер по зрелом размышлении решил, что этот фильм не будет иметь коммерческого успеха, и вложения в производство не окупятся.
Неужели продюсер обязан сознательно идти на убытки лишь для того, чтобы заплатить автору его роялти? Вряд ли, ведь буква договора ничего подобного не предусматривает. Продюсер может принимать решения по ведению своего бизнеса на свое собственное свободное усмотрение!
Противоположная точка зрения – продюсер, по сути, получил в управление принадлежащее автору имущество (исключительное право на книгу). Автор доверил ему эти права, отказавшись от возможности их самостоятельного использования. Если так, то, возможно, у продюсера есть фидуциарные обязанности перед автором. Пусть даже они не зафиксированы в договоре, но правопорядок вменяет фидуциарные обязанности любому лицу, которому доверено управление чужим имуществом!
Конечно, автор здесь не единственный выгодоприобретатель, основная часть дохода идет самому продюсеру. Но ведь и управляющий партнер в простом товариществе, получающий часть дохода товарищества, тоже имеет фидуциарные обязанности перед партнером, вложившим в проект свое имущество.
А наличие фидуциарных обязанностей означает, что управляющий должен действовать разумно и добросовестно в интересах общего бизнеса. Если так, то суд может призвать к ответу нерасторопного продюсера, если сочтет, что его бездействие было коммерчески необоснованным. Так, суд может, в зависимости от ситуации, или объявить договор расторгнутым, или взыскать с негодного продюсера некую денежную компенсацию для автора, или то и другое вместе.
Таким образом, все упирается в то, возлагает ли правопорядок данной страны фидуциарные обязанности на обладателя исключительной лицензии на объект интеллектуальной собственности.
Понятно, что этот вопрос в принципе может быть разрешен самими сторонами путем указания на наличие или отсутствие таких фидуциарных обязанностей непосредственно в тексте договора. Если даже там нет прямого такого указания, суд может сделать определенные выводы из содержания других положений договора.
Так, положение о разделе между участниками договора прибыли от реализации проекта в определенных долях, по-видимому, является сильным аргументом в пользу того, что речь идет о чем-то наподобие простого товарищества. Если так, то фидуциарные отношения имеют место. В этом случае продюсер обязан старательно вести бизнес в интересах обоих партнеров, то есть самого продюсера и автора.
Если же в договоре сказано, что автору полагается процент от выручки, то аргументы в пользу наличия фидуциарных обязанностей выглядят куда менее убедительно. Действительно, в этом случае речь не идет о бизнесе, направленном на достижение единой для обеих сторон цели. У каждой из сторон есть свои собственные коммерческие интересы (одна сторона заинтересована в максимизации прибыли, другая — выручки). Вряд ли в этом случае правильно будет сказать, что продюсер принял в управление имущество автора на доверительной основе.
Даже если у продюсера нет полноценных фидуциарных обязанностей перед автором, суд может вменить ему более узкие обязанности исходя из принципа добросовестности (если таковой имеется в договорном праве данной юрисдикции). Исходя из этого принципа, вернее, его конкретного содержания в данной юрисдикции, автору могут быть предоставлены какие-то средства защиты своих интересов. Например, возможность одностороннего отзыва лицензии в случае явной потери интереса продюсера к проекту.
Так или иначе, скорее всего, эту дилемму придется решать судам (на законодателя в этом смысле надежды мало).
В России Верховный Суд разрешил эту дилемму в пользу лицензиара (то есть в нашем примере – автора). В своем огромном постановлении от 2019 года по вопросам интеллектуальной собственности есть пункт на эту тему, где ВС пишет следующее. [2]
«Если сторонами согласована плата за предоставление права использования результата интеллектуальной деятельности или средства индивидуализации в твердой сумме, а также дополнительно согласован размер вознаграждения в форме процентных отчислений от дохода (выручки) (абзац третий пункта 5 статьи 1235 ГК РФ), при неиспользовании результата интеллектуальной деятельности или средства индивидуализации лицензиатом уплате подлежит только сумма, согласованная в твердом размере. При этом лицензиар не лишен права потребовать возмещения убытков, вызванных неиспользованием результата интеллектуальной деятельности или средства индивидуализации, и расторгнуть договор.
В случае, когда стороны лицензионного договора согласовали размер вознаграждения только в форме процентных отчислений от дохода (выручки), а использование результата интеллектуальной деятельности, средства индивидуализации не осуществлялось, лицензиар вправе потребовать возмещения убытков, вызванных неиспользованием результата интеллектуальной деятельности или средства индивидуализации, а также расторгнуть договор. Размер убытков может быть определен, в частности, исходя из цены, которая при сравнимых обстоятельствах обычно взимается за правомерное использование этого или аналогичного результата интеллектуальной деятельности или средства индивидуализации.»
Как видим, ВС полагает, что лицензиат ответственен перед лицензиаром за «убытки», причиненные тому неиспользованием объекта интеллектуальной собственности лицензиатом. Иначе говоря, лицензиат обязан использовать этот объект, даже если в договоре про это ничего не сказано. И, соответственно, обязан платить деньги за использование, а если даже не использует, то пусть все равно заплатит. Напомню, что в определении лицензионного договора речь идет лишь о предоставлении лицензиату права на использование и об обязанности выплаты вознаграждения в установленном договором размере, но не об обязанности лицензиата фактически использовать объект. [3]
Какого-либо обоснования приведенного вывода в постановлении Пленума ВС не приводится. Можно предположить, эти обязанности мыслятся авторами постановления как некий вариант фидуциарных обязанностей, возникающих у лицензиата в результате вверения ему управления объектом интеллектуальной собственности, принадлежащего лицензиату. Возможное альтернативное объяснение – эти обязанности представляют собой часть обязанности исполнять договор «добросовестно», вменяемой лицензиару правопорядком. [4]
С этим подходом солидарен Артем Карапетов. В своем экспресс-комментарии к постановлению Пленума ВС он пишет следующее.
«Как только договор привязывает размер вознаграждения арендодателя, лицензиара и т.п. к размеру дохода, который будет получать арендатор, лицензиат и т.п. от использования того предоставления, которое он получает по договору, у последних возникает фидуциарные обязанности а) прилагать разумные усилия к использованию предоставления, и б) стремиться к извлечению максимально возможного дохода. Даже если это прямо не написано в договоре, такие обязанности должны подразумеваться и выводиться из п.3 ст.307 ГК. Соответственно, если лицензиат получил право на издание книги и обещал автору роялти в 10%, а книгу не издает или издает, но не запускает в сеть распространения или иным образом бездействует вопреки тому стандарту поведения, которое подразумевается в такого рода ситуациях и с учетом ожиданий автора, то автор может как расторгнуть договор, так и потребовать возмещения убытков в виде упущенной выгоды.» [5]
Но не является ли эта логика чрезмерным упрощением? Ведь лицензионные договоры могут быть разными. В одних стороны могут подразумевать наличие фидуциарных обязанностей, а в других – не подразумевать.
Действительно ли из общего требования добросовестности вытекает обязанность лицензиата фактически использовать объект интеллектуальной собственности, пусть даже вопреки своему желанию и своей выгоде? Должен ли правопорядок непременно навязывать лицензиару и лицензиату фидуциарный характер их отношений? Является ли условие о выплате роялти, зависящих от дохода лицензиата, бесспорным свидетельством наличия таких отношений?
Посмотрим, что думают об этом в Америке.
В США вопрос о наличии фидуциарных обязанностей у держателя исключительной лицензии или приобретателя исключительного права в обмен на роялти является предметом довольно бурных дискуссий. [6]
Отчасти это обусловлено тем, что при наличии фидуциарных обязанностей с ответчика могут быть взысканы в дополнение к обычным компенсационным убыткам, предусмотренным договорным правом, еще и штрафные убытки (punitive damages), предусмотренные деликтным правом. [7] А штрафные убытки в США могут достигать циклопических масштабов, поскольку назначаются с учетом не только суммы ущерба истца, но и финансового состояния ответчика (например, богатой продюсерской компании).
Рассмотрим в связи с этим два дела из Калифорнии.
Дело Кролика Роджера
Wolf v. Superior Court, 107 Cal.App.4th 25 (2003)
Писатель Гэри Вульф (Gary K. Wolf) в 1981 году написал книгу о Кролике Роджере (Who Censored Roger Rabbit?). В 1983 году писатель подписал с компанией Disney соглашение, по которому передавал (assigned) компании права на книгу и ее персонажей. В обмен на эти права компания должна была заплатить писателю фиксированную сумму, плюс некий процент прибыли (net profits) от фильма, плюс еще 5% будущей выручки (gross receipts) от продажи игрушек и т.п.
В договоре было явно сказано, что компания не обязана как-либо использовать переданные ей права. Впрочем, компания этим условием не воспользовалась. В 1988 году компания Disney выпустила фильм «Кто подставил Кролика Роджера» (Who Framed Roger Rabbit), который стал хитом сезона и получил четыре «Оскара». Можно смело предположить, что в этот момент и компания, и автор были вполне довольны результатами сотрудничества.
Но все течет, все меняется. В 2001 году писатель предъявил компании Disney иск, заподозрив ее в недоплате причитающихся ему процентов от продаж товаров, связанных с персонажами фильма. Помимо прочего, писатель потребовал подробного отчета об этих продажах (который компания почему-то предоставлять не спешила).
Одним из важнейших промежуточных вопросов, разрешенных судами, стал вопрос о том, имеет ли компания фидуциарные обязанности перед писателем. От этого могла радикально зависеть и сумма взыскания!
Суд штата Калифорния в первой инстанции определил, что данный договор не предусматривает фидуциарных обязанностей со стороны компании. Писатель обжаловал это решение в апелляции. Он полагал, что право на компенсацию в виде процента от выручки от эксплуатации персонажей в сочетании с эксклюзивным контролем над информацией, относящейся к продажам, с необходимостью создает фидуциарные отношения между компанией и писателем. Ведь это предполагает доверительные отношения (trust and confidence) между сторонами!
«Wolf contends its contingent entitlement to future compensation in the form of a percentage of revenues from Disney's exploitation of the Roger Rabbit characters, together with Disney's exclusive control over the information pertaining to such revenues, necessarily creates a fiduciary relationship.»
Однако апелляция одобрила решение нижестоящего суда. По мнению апелляции, ни доля в выручке, ни даже доля в прибыли не создает сама по себе фидуциарных отношений между сторонами договора!
Суд не обнаружил никаких признаков фидуциарности в рассматриваемом договоре. Договор предусматривал прямую продажу прав писателем компании, которая далее могла использовать их по своему усмотрению. Хотя американское право и предусматривает обязанность сторон исполнять договор добросовестно, эта обязанность сильно не дотягивает до высокого уровня обязанностей типичного фидуциария.
«[T]here are no allegations in the instant complaint of the formation of a joint venture or a relationship "akin" to a joint enterprise. To the contrary, the agreement created a debtor/creditor relationship, expressly providing that in exchange for compensation, both certain and contingent, Disney, as the new owner of the rights, could exploit those rights or not exploit them as it saw fit. Disney was under no obligation to maximize profits from the enterprise or obtain Wolf's approval for its contracts.»
Суд подтвердил, что по договору компания обязана отчитываться перед писателем о своих доходах. А также согласился с писателем в том, что именно на компанию следует возложить бремя доказывания в вопросе о том, имела ли место недоплата. Действительно, ведь вся информация о доходах находится у компании! Однако, по словам суда, все это никак не связано с наличием или отсутствием фидуциарных обязанностей у компании.
В итоге апелляционный суд признал, что фидуциарные обязанности у компании-продюсера отсутствуют. После этого процесс продолжился своим чередом.
В 2005 году Вульф выиграл дело в суде присяжных, но получил не 8 млн. долларов, которые он изначально требовал, а «всего лишь» несколько сот тысяч долларов.
Дело Города Надежды
City of Hope National Medical Center v. Genentech, Inc., 43 Cal. 4th 375 (2008)
«Город Надежды» (City of Hope) – это знаменитый медицинский исследовательский центр в Калифорнии, известный, помимо прочего, своей ролью в создании синтетического инсулина человека.
В середине 1970-х годов двое ученых, работающих в центре (Arthur Riggs, Keichi Itakura), совершили грандиозное открытие в области генной инженерии. Они разработали метод, позволяющий синтезировать белки с заданными свойствами, что дало возможность создавать ценнейшие лекарства в промышленных масштабах. Идея метода состояла в том, что человеческие белки могут производиться бактериями (в данном случае бактериями кишечной палочки) с искусственно модифицированной ДНК!
Узнав об этом, некий предприниматель (Robert A. Swanson) и его знакомый ученый-генетик (Herbert Boyer , также один из пионеров в данной технологии) создали корпорацию Genentech, Inc. и от ее имени предложили центру выгодную сделку.
Корпорация предоставляла центру деньги на завершение исследований в обмен на исключительные права на сделанные учеными центра открытия и изобретения. Впоследствии центру причитались роялти в размере 2% от последующего использования тех патентов, которые корпорация будет регистрировать на свое имя по результатам исследований. Сделка была заключена в 1976 году. В договоре, помимо прочего, явно было сказано, что отношения сторон не являются «совместным предприятием, товариществом или агентским соглашением».
Проект оказался необычайно успешным и в научном, и в коммерческом отношении. Совместными усилиями ученых и капиталистов новая революционная биотехнология была доведена до промышленной стадии.
«The collaboration between Genentech and City of Hope resulted in extraordinary scientific and commercial success. The groundbreaking scientific developments by City of Hope's Drs. Riggs and Itakura enabled Genentech to obtain a number of patents based on that scientific discovery. Based on these patents, Genentech granted licenses to various companies.»
Корпорация регистрировала на свое имя патенты, связанные с новой технологией, выдавала лицензии производителям медицинских препаратов (таких как инсулин и интерферон) и выплачивала роялти центру. Доходы корпорации составили многие миллиарды долларов. Центр же получил в общей сложности около 300 млн. долларов роялти.
Однако, как выяснилось гораздо позже, кое-что корпорация скрывала от центра. Так, роялти за инсулин она платила исправно, а о доходах за интерферон, получаемый по той же технологии, умалчивала. Между тем эти доходы в то время составляли львиную долю прибыли корпорации!
Заподозрив неладное, центр в 1999 году предъявил иск корпорации (к тому времени в корпорации уже сменились владельцы, но обязательства по старым договорам, разумеется, сохранились). Согласно иску, корпорация нарушила свои договорные обязательства, в том числе подразумеваемую обязанность добросовестности (implied covenant of good faith and fair dealing), а также свои фидуциарные обязанности (fiduciary duty) перед центром.
После некоторых процессуальных приключений, которые мы здесь обсуждать не будем, центр выиграл дело в суде присяжных. Присяжные присудили центру 300 млн. долларов компенсационных убытков и 200 млн. долларов штрафных убытков. Решение было одобрено в апелляции.
Затем по заявлению корпорации дело принял на рассмотрение Верховный Суд. Корпорация, в частности, утверждала, что у нее не было фидуциарных обязанностей перед центром, а были лишь договорные. А потому и штрафные убытки взыскивать с нее нельзя!
ВС Калифорнии (до него дело дошло лишь в 2008 году) внимательно изучил все материалы дела. Как отмечается в судебном акте, одни только стенограммы судебных заседаний составили 25 тыс. страниц, а официальные протоколы 12 тыс. страниц!
Ключевым вопросом стало то, возникают ли фидуциарные обязанности в результате заключения соглашения по коммерческой эксплуатации научного открытия в обмен на выплату роялти.
«The remaining question then is whether an agreement to develop, patent, and commercially exploit a secret scientific discovery in exchange for the payment of royalties is the type of relationship “which imposes that undertaking [fiduciary obligation to act on behalf of and for the benefit of another] as a matter of law.”»
Исследовав договор, ВС не обнаружил в нем признаков фидуциарности. Там ясно было сказано, что это не товарищество и не совместное предприятие. Договор содержал условие о конфиденциальности, но это еще свидетельствует о наличии фидуциарных отношений.
Сославшись на «дело Кролика Роджера», ВС согласился с тем, что само по себе вознаграждение, зависящее от выручки, не создает фидуциарных обязанностей у плательщика вознаграждения.
«We agree with the holding in Wolf that fiduciary obligations are not necessarily created when one party entrusts valuable intellectual property to another for commercial development in exchange for the payment of compensation contingent on commercial success. The secrecy of information provided by one party to another-here the scientific discovery by City of Hope-may be considered by the trier of fact in deciding whether a fiduciary relationship exists, but it does not compel the imposition of fiduciary duties by operation of law.» (Citation omitted.)
В итоге ВС признал некорректным напутствие, данное присяжным судьей по поводу установления наличия фидуциарных обязанностей. ВС признал, что фидуциарные обязанности у корпорации отсутствовали, и отменил вердикт в части штрафных убытков (200 млн.). Компенсаторные убытки (в размере 300 млн.) у ВС возражений не вызвали.
Решение ВС Калифорнии в деле «Города Надежды» в целом встретило понимание в правовых кругах США. Так, Рид Мак-Брайд полагает, что «суд защитил права сторон формировать свои отношения договором и ограничил применимость фидуциарных обязанностей теми отношениями, к которым они на самом деле относятся». [8] По словам автора, суд обеспечил необходимую ясность в данной области права, пресек «ползучее проникновение» (creep)в нее фидуциарных обязанностей и вообще «деликтизацию» (tortification) договорного права. [9]
По мнению автора, иное решение повлекло бы опасные последствия как для коммерческих организаций, так и для научных институтов вроде «Города Надежды». Ведь оно бы означало возникновение неконтролируемых рисков для коммерсантов, финансирующих исследовательские институты. Это, несомненно, привело бы к отказу от многих сделок, что ударило бы и по исследовательским институтам. [10]
«Finally, if the court had not decided the fiduciary issue as they did, City of Hope would have had dangerous policy implications, both for business in California and, in the broader scope, for nonprofit research institutions like City of Hope. Deciding in favor of City of Hope on the fiduciary issue would have found (or perhaps created) a heretofore unknown duty that did not exist at the time the agreement was formed, but rather came into being as a result of the entrepreneur's later success and stature. Such a precedent would clearly be dangerous in a state that depends on technology, start-up companies, and a culture of entrepreneurship to act as one of its major economic engines. Furthermore, judicial action to add so much uncapped and unknown risk to contracting with nonprofit research institutions such as medical research centers and universities would certainly move many otherwise efficient deals out of parties' settlement gaps. This would result in fewer agreements to fund nonprofit research. In addition, the uncapped risk of fiduciary liability for corporations would mean that deals that still did come together would provide appreciably less money for the research institutions than the same deals without the added risk.»
Вывод автора: Суд правильно делает, что «держит фидуциарные обязанности там, где им место» (rightly chose to keep fiduciary duties where they belong). [11]
Таким образом, суды Калифорнии пришли к выводу, что само по себе условие о том, что вознаграждение отчуждателя исключительного права на объект интеллектуальной собственности зависит от будущих доходов приобретателя исключительного права, еще не означает возникновения у приобретателя фидуциарных обязанностей перед отчуждателем. По-видимому, то же относится и к отношениям лицензиата и лицензиара по исключительной лицензии на использование такого объекта.
По мнению судов, определяющими при решении этого вопроса являются намерения сторон, выраженные в самом договоре. Если из него явствует, что это обычный договор двух равных сторон, без намерения вверить одной стороне какие-либо правомочия по действиям в интересах другой стороны, то и фидуциарных отношений не возникает.
Следует отметить, что в обоих случаях вознаграждение в его спорной части представляло собой процент от выручки, а не чистой прибыли плательщика. Возможно, в случае соглашения о разделе прибыли исход мог бы оказаться другим, ведь это было бы очень похоже на товарищество, в котором управляющий партнер обязан заботиться о надлежащем ведении бизнеса в интересах всех партнеров.
Речь шла об объектах интеллектуальной собственности, но в принципе та же логика полностью применима и другим видам активов. Например, я передаю свою недвижимость в аренду на условиях выплаты мне половины дохода, получаемого от субарендаторов. Следуя логике судов Калифорнии, и в этом случае сам по себе такой договор не будет означать, что у арендатора возникают передо мной какие-либо фидуциарные обязанности. Если такие обязанности у арендатора и существуют, они должны из каких-то других условий договора!
Напротив, если я передаю свою недвижимость в доверительное управление на условиях выплаты управляющему в качестве вознаграждения половины полученного им арендного дохода, то у него несомненно возникают передо мной фидуциарные обязанности в силу самой природы договора доверительного управления.
Обсуждавшиеся вопросы актуальны не только для американского, но и для российского права. Думается, что аргументы, сыгравшие решающую роль в американских судах, звучат довольно убедительно и в России. Возможно, в связи с этим чрезмерно жесткие формулировки Пленума ВС, предусматривающие ответственность лицензиата за «убытки» лицензиара, связанные с неиспользованием объекта интеллектуальной собственности лицензиатом, нуждаются в некотором смягчении судебной практикой…
[1] См., например: Будылин С.Л. Разум и добрая совесть: обязанности директора в США, Великобритании, России // Вестник ВАС РФ. 2013. N 2. С. 10 — 39.
[2] П. 40 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 23.04.2019 N 10 "О применении части четвертой Гражданского кодекса Российской Федерации".