Как проходит служебная проверка сотрудников
Служебная проверка – мероприятие особого рода, которое должно восстановить порядок и дисциплину на предприятии.
Что представляет собой служебная проверка?
Служебная проверка – расследование, в ходе которого устанавливается виновность сотрудника, а также обстоятельства произошедшего. Как правило, она проводится в рамках государственной службы. Однако расследование может выполняться и в коммерческих компаниях. В этом случае требуется утвердить соответствующие локальные акты. Обычно проверка осуществляется в крупных организациях.
ВАЖНО! Несмотря на то что в законе не изложен порядок служебного расследования в коммерческих структурах, мероприятие важно проводить правильно. Все этапы проверки оформляются документально. В ходе должны быть найдены твердые доказательства виновности сотрудника. Если основные правила не выполняются, трудящийся, в отношении которого было инициировано расследование, может обратиться в трудовую инспекцию.
Законодательное обоснование
В законе закреплено лишь понятие проверки, применяемое по отношению к государственным служащим. Все нюансы расследования содержатся в ФЗ №79 от 26 июня 2017 года. Относительно проверок в органах МВД РФ актуален приказ МВД от 26 марта 2013 года №161. Все остальные особенности и обстоятельства проверки можно найти в тех или иных статьях ТК РФ.
В каких случаях проводится проверка?
Расследование должно быть обусловлено конкретной причиной. Как правило, это следующие обстоятельства:
- Работником допущен проступок, признаки которого изложены в статьях 192-193, 195 ТК РФ. Рациональность проведения расследования в этом случае обусловлена тяжестью последствий проступка. К примеру, проверка в обязательном порядке осуществляется при угрозе увольнения сотрудника. Она актуальна при прогулах работника, мелком и крупном хищении, разглашении тайны.
- Трудящийся привлекается к материальной ответственности. Основания для привлечения, а также порядок взыскания средств изложены в статьях 232-233, 238-250 ТК РФ. Если работник привлечен к ответственности на основании результатов проведенной инвентаризации, дополнительно проводить расследование не нужно. Оно заменяется проверкой соответствующей комиссией.
- Работник совершил деяние, которое может повлечь за собой увольнение. Перечень таких деяний изложен в статье 81 ТК РФ. К примеру, это необоснованное решение управленца, повлекшее за собой материальный ущерб для компании.
- Были нарушены правила оформления трудового договора, которые зафиксированы в статье 84 ТК РФ. К примеру, это несовместимость обязанностей работника с имеющимися у него медицинскими противопоказаниями.
- Обстоятельства, при наличии которых служебное расследование оговорено в нормативных актах. К примеру, это несчастные случаи во время выполнения сотрудником своей работы.
К СВЕДЕНИЮ! Как правило, служебная проверка осуществляется по факту совершения работником дисциплинарного проступка.
ВАЖНО! Если расследование осуществляется в коммерческой компании, основания для его проведения нужно изложить в соответствующих локальных актах.
Базовые задачи расследования
Рассмотрим основные задачи проведения проверки в компании:
- Установление факта совершения виновного действия, на основании которого вынесено дисциплинарное взыскание.
- Выявление времени и обстоятельств произошедшего, анализ последствий, определение размера имеющегося ущерба.
- Поиск работника, который совершил дисциплинарный проступок.
- Определение виновности лица.
- Анализ мотивов совершения проступка, дополнительных обстоятельств.
К СВЕДЕНИЮ! Руководителю компании рекомендуется утвердить рекомендации по проведению профилактических мероприятий, нужных для устранения причин, повлекших за собой дисциплинарный проступок.
Порядок осуществления служебной проверки
ВАЖНО! Рекомендации по алгоритму проведения служебной проверки от КонсультантПлюс доступны по ссылке
Как правило, сначала поступают сведения о противоправном деянии. Затем руководитель утверждает решение о начале служебной проверки. Рекомендуется выполнять ее в течение 3 дней после обнаружения проступка. Проверка должна быть закончена не позже 20 суток с даты ее начала.
Расследование осуществляется или специально назначенным для этого работником, или комиссией. Оно проводится на основании приказа или другого распорядительного документа, в котором нужно обязательно указать ряд сведений:
- Причину осуществления расследования.
- Участников, входящих в комиссию, а также ее председателя.
- Полномочия комиссии.
- Сроки, отведенные на проверку.
- Сроки направления руководителю документов о результатах расследования.
Как правило, участники комиссии – это сотрудники подразделения кадров, представители подразделений безопасности, финансов. За работу комиссии отвечает председатель.
Для участия в комиссии не стоит привлекать виновное лицо, его родственников или подчиненных. Это может привести к необъективным результатам расследования.
ВНИМАНИЕ! Приказ о начале служебного расследования должен быть подписан всеми участниками комиссии, а также лицом, факт виновности которого устанавливается.
Права и обязанности участников комиссии
У участников комиссии есть следующие права:
- Вызов сотрудников к себе и получение от них объяснений в письменной форме.
- Просмотр документов, которые относятся к делу.
- Истребование необходимых документов.
- Получение консультаций специалистов.
У участников комиссии также есть обязанности:
- Осуществление мер по выяснению всех обстоятельств дела.
- Рассмотрение заявлений, которые относятся к произошедшему.
- Обеспечение конфиденциальности.
- Составление акта о результатах проведенного расследования.
- Документальное оформление всех этапов проверки.
Все права и обязанности участников обусловлены необходимостью быстро и эффективно провести проверку.
Права предположительно виновного лица
Лицо, в отношении которого выполняется служебное расследование, также наделено рядом прав:
- Изложение в письменном виде своей точки зрения на проступок.
- Требование приобщения к материалам дела документов, подтверждающих позицию сотрудника.
- Подача заявления об исключении из состава комиссии определенного участника с обоснованием этой просьбы.
- Ознакомление с собранными по делу материалами.
Сотрудник имеет право защищать свою позицию, приводить аргументы в свою пользу.
ВАЖНО! Виновное лицо может отказаться от подачи объяснений в письменной форме. В этом случае составляется акт, в котором указывается отказ сотрудника от объяснений.
Заключительная часть служебной проверки
В завершении проверки требуется составить акт с изложением результатов расследования. В частности, в документе указывается следующая информация:
- Участники комиссии и ее председатель.
- Сведения о противоправном деянии.
- Данные о предположительно виновном лице.
- Причины произошедшего.
- Информация о мере ответственности сотрудника за произошедшее.
К этому заключению прилагается ряд документов. Это может быть приказ о проведении расследования, характеристика на сотрудника, объяснения касательно произошедшего, прочие бумаги.
В чем разница между понятиями служебная проверка и служебное расследование?
Ответ: На законодательном уровне нет разграничения понятий служебная проверка и служебное расследование. На практике служебная проверка проводиться для выявления нарушений, допущенных работником, а служебное расследование для полного выяснения обстоятельств, например, совершения дисциплинарного проступка, либо по требованию сотрудника для опровержения информации. Таким образом, полагаю, изначально проводится служебная проверка, затем служебное расследование.
Обоснование: Порядок проведения служебной проверки в организации трудовым законодательством не установлен. Термин «служебная проверка» упоминается в нормативных актах, регулирующих прохождение отдельных видов государственной службы либо деятельность в отдельных видах хозяйствующих субъектов (например, Приказы ФНС России от 22.08.2011 N ММВ-7-4/507@, Росгвардии от 30.01.2018 N 25, Минюста России от 31.12.2020 N 341, МВД России от 26.03.2013 N 161 и др.).
На практике под служебной проверкой, как правило, понимается совокупность мероприятий, проводимых с целью установления факта совершения работником дисциплинарного проступка, его вины, причин и условий, способствовавших совершению им дисциплинарного проступка, характера и размера вреда, причиненного в результате дисциплинарного проступка, а также обстоятельств, послуживших основанием для проведения служебной проверки. Однако работодатель вправе проводить служебные проверки и для других целей при необходимости.
Служебное расследование может проведено по требованию сотрудника — Федеральный закон от 21.07.1997 N 114-ФЗ (ред. от 30.04.2021) «О службе в таможенных органах Российской Федерации».
Служебное расследование (Орлова О.Е.)
Грамотное, быстрое, а порой жесткое реагирование на проступки сотрудников способствует профилактике нарушений. Несмотря на то что работодателю кроме убытков, причиненных виновником, приходится еще нести расходы на служебное расследование, с точки зрения долгосрочной перспективы эти траты оправданны. Даже если происшествие получит огласку вне коллектива и подробности попадут в прессу, общественности запомнится не только факт злонамеренного проступка, но и непримиримая позиция организации-работодателя в отношении нарушений.
Что такое служебное расследование?
Служебное расследование (далее — СР) — это внутреннее мероприятие, заключающееся в сборе, проверке и анализе материалов о проступке в целях наиболее полного и объективного выяснения обстоятельств его совершения сотрудником. Как таковое определение понятия «служебное расследование» в законодательстве отсутствует, однако в ст. 247 ТК РФ работодателю вменяется в обязанность провести проверку в случае причинения ему ущерба для установления размера и причин возникновения последнего. Для такой проверки работодатель имеет право создать комиссию с участием соответствующих специалистов. Выяснение причин происшествия является наиболее важным аспектом СР, поскольку способствует пресечению будущих нарушений путем проведения профилактических мероприятий.
Какие обстоятельства выясняются в процессе служебного расследования?
При проведении СР выясняются следующие обстоятельства:
— лицо, совершившее проступок;
— суть нарушения (время, место, способ совершения проступка);
— размер причиненного ущерба;
— причины и условия, повлекшие проступок;
— степень вины;
— смягчающие и отягчающие обстоятельства;
— меры по привлечению к ответственности виновных лиц;
— профилактические мероприятия по предотвращению подобных нарушений.
Что такое дисциплинарный проступок?
Согласно ст. 192 ТК РФ под дисциплинарным проступком понимается неисполнение или ненадлежащее исполнение работником по его вине возложенных на него трудовых обязанностей. Трудовые обязанности, в свою очередь, определены трудовым договором и должностной инструкцией и представляют собой (в соответствии со ст. 15 ТК РФ) трудовую функцию, которую работник обязан лично выполнять за плату, соблюдая правила внутреннего трудового распорядка.
Обобщая опыт работодателей, можно назвать следующие виды проступков, совершение которых потенциально влечет наложение взыскания:
— нарушение внутреннего трудового распорядка (опоздание, неявка на рабочее место, ранний уход с работы);
— невыполнение или некачественное исполнение работником трудовой обязанности (жалобы со стороны клиентов или персонала);
— любое нарушение трудового договора или должностной инструкции (несоблюдение сроков и порядка выполнения установленных обязанностей);
— нарушения иных локальных актов (правил техники безопасности и пожарной безопасности);
— причинение материального ущерба (порча, недостача или необоснованная трата материальных средств);
— злоупотребление правом (например, сокрытие работником временной нетрудоспособности на день его увольнения).
Если в действиях виновного лица имеются признаки состава преступления, возможно уголовное преследование по следующим статьям УК РФ:
— кража (ст. 158);
— мошенничество (ст. 159);
— присвоение и трата (ст. 160);
— коммерческий подкуп (ст. 204);
— злоупотребление должностными полномочиями и превышение их (ст. ст. 285 и 286);
— получение и дача взятки (ст. ст. 290 и 291);
— служебный подлог (ст. 292);
— халатность (ст. 293).
Кто проводит служебное расследование?
СР назначается приказом руководителя автономного учреждения и проводится уполномоченной комиссией. В ее состав могут входить только сотрудники, не причастные к состоявшемуся происшествию. Примерный состав комиссии таков: председатель (начальник службы внутреннего контроля), секретарь (начальник отдела кадров), члены комиссии (сотрудники службы безопасности, юридического отдела, бухгалтерии, представитель профсоюза). Минимальная численность комиссии составляет три человека. Чтобы избежать конфликта интересов, в состав комиссии не могут входить руководители, выносящие решение по результатам СР, а также непосредственный начальник сотрудника, в отношении которого проводится расследование.
Как обнаруживается проступок?
Основными источниками сведений, позволяющими обнаружить нарушения, выступают следующие документы:
— служебная записка;
— заявление самого работника;
— претензия контрагента;
— жалоба клиента;
— акт инвентаризации;
— заключение аудитора.
Как проводится служебное расследование?
После издания приказа о проведении СР и назначении комиссии ее члены приступают к работе. В зависимости от того, известен ли потенциальный виновник происшествия, первоначальные действия разнятся. Если виновное лицо известно, с него запрашивается объяснительная записка (ч. 2 ст. 247 ТК РФ). Если же виновника только предстоит выявить, служебное расследование лучше всего замаскировать под обычную проверку. Проведение СР будет облегчено, если в автономном учреждении практикуются внезапные ревизии — в этом случае внеплановые контрольные мероприятия не покажутся трудовому коллективу чем-то экстраординарным и, соответственно, не вызовут кривотолков. Объяснения следует начинать собирать с тех лиц, которые вряд ли причастны к нарушению, постепенно суживая круг подозреваемых. Подобная практика даст возможность не бросать тень на невиновных и не вызовет подозрений у тех, кто замешан в нарушениях.
Объяснительная записка составляется на основании уведомления, оформляемого секретарем комиссии. В уведомлении описывается происшествие, приводится список вопросов, на которые должен ответить сотрудник. В том экземпляре уведомления, который остается в делах комиссии, сотрудник должен указать дату получения уведомления и расписаться. У работодателя есть право опросить сотрудников, а у них — право отказаться от дачи пояснений. Если работник отказывается или уклоняется от представления письменного объяснения, в соответствии с ч. 1 ст. 193 и ч. 2 ст. 247 ТК РФ этот факт фиксируется в акте об отказе дать объяснения, который составляется секретарем комиссии, а подписывается (для исключения конфликта интересов) лицами, не проводящими расследование. Работник должен поставить свою подпись в подтверждение ознакомления с этим актом, а если он отказывается расписываться и в нем, этот факт также фиксируется подписями независимых лиц.
Согласно ст. 193 ТК РФ у работника есть два дня на дачу пояснений. Объяснительная составляется в произвольной форме от руки на имя руководителя, указывается дата и ставится подпись. Если работник признает свою вину, он имеет право в объяснительной записке указать наличие смягчающих обстоятельств.
Кроме объяснительной записки комиссия собирает иные документы, способные пролить свет на обстоятельства происшествия: докладные и служебные записки очевидцев инцидента, протоколы опросов свидетелей, акты инвентаризации, заключения аудиторов и независимых экспертов, акты замеров показаний контрольно-измерительного оборудования.
Для простых дисциплинарных проступков (например, ухода с рабочего места, опоздания) обычно хватает объяснительной записки. Если же речь идет о серьезных нарушениях (воровстве, хищении, подкупе), необходимо провести полноценное расследование, которое заключается в сборе улик. По способу получения их можно разделить на следующие группы:
— улики, полученные в результате свидетельских показаний (опросов);
— документальные улики, для получения которых применяют аудиторские проверки, экспертизы документов, инвентаризации имущества;
— улики, полученные в результате слежки.
По окончании СР комиссия составляет итоговый документ — акт о проведении СР, состоящий из трех частей:
1) вводной (факт и дата нарушения, состав комиссии, время проведения СР);
2) описательной (доказательства СР и обстоятельства нарушения);
3) резолютивной (кто и в чем виновен, наличие смягчающих и отягчающих вину обстоятельств).
Акт подписывается всеми членами комиссии, заверяется подписью руководителя АУ и печатью АУ. На основании ч. 3 ст. 247 ТК РФ работник вправе ознакомиться со всеми материалами проверки и обжаловать их в случае несогласия с ее результатами. Если он отказывается подтвердить своей подписью факт ознакомления с актом, это надо засвидетельствовать подписями независимых лиц.
Все материалы СР подлежат описи и сшиву в единое дело, которое хранится в архивах автономного учреждения. Для упрощения документооборота рекомендуется завести журнал учета СР.
В какие сроки проводится служебное расследование?
Согласно ч. 3 ст. 193 ТК РФ СР должно быть завершено в течение одного месяца. Днем обнаружения проступка, с которого начинается отсчет месячного срока, считается день, когда лицу, которому по работе подчинен сотрудник, стало известно о совершении проступка, независимо от того, наделено ли оно правом наложения дисциплинарных взысканий . Срок может быть продлен на время болезни и (или) отпуска сотрудника, в отношении которого проводится СР, но не более чем на шесть месяцев.
———————————
Подпункт «б» п. 34 Постановления Пленума ВС РФ от 17.03.2004 N 2 «О применении судами Российской Федерации Трудового кодекса Российской Федерации».
Какова ответственность за проступок?
Если руководитель АУ принимает решение о наказании, на работника налагается одно из предусмотренных ст. 192 ТК РФ дисциплинарных взысканий:
— замечание;
— выговор;
— увольнение по соответствующим основаниям.
В силу ч. 6 ст. 193 ТК РФ приказ работодателя о применении дисциплинарного взыскания объявляется сотруднику под подпись в течение трех рабочих дней со дня его издания, не считая времени отсутствия сотрудника на работе. Если он отказывается ознакомиться с названным приказом под подпись, составляется соответствующий акт.
Дисциплинарное взыскание не может быть применено позднее шести месяцев со дня совершения проступка, а по результатам ревизии, проверки финансово-хозяйственной деятельности или аудиторской проверки — позднее двух лет со дня его совершения. В указанные сроки не включается время производства по уголовному делу.
На основании ст. 248 ТК РФ взыскание с виновного работника суммы причиненного ущерба, не превышающей среднего месячного заработка, производится по распоряжению работодателя. Распоряжение может быть сделано не позднее одного месяца со дня окончательного установления учреждением размера причиненного работником ущерба. Если месячный срок истек или сотрудник не согласен добровольно возместить причиненный работодателю ущерб, а сумма, подлежащая взысканию с сотрудника, превышает его средний месячный заработок, взыскание может осуществляться только судом.
Каково содержание локального акта о порядке проведения служебного расследования?
Облегчить проведение СР в автономном учреждении сможет заранее утвержденный локальный акт, содержание которого должно разъяснять следующие вопросы:
— определение СР и его цели;
— основания для проведения СР;
— порядок проведения СР (указание на издание приказов о назначении комиссии, на недопущение конфликта интересов, на затребование объяснительной записки);
— случаи приостановления и основания для возобновления СР;
— обстоятельства, устанавливаемые в ходе СР;
— обстоятельства, смягчающие и отягчающие дисциплинарную ответственность;
— права и обязанности комиссии, обязанности членов трудового коллектива, права сотрудника, в отношении которого проводится СР.
Пример служебного расследования
В ходе сюжета романа А. Хейли «Менялы» описано проведение СР. Кассир банка Хуанита Нуньес обнаружила пропажу 6 тыс. долл., о чем сообщила помощнику исполнительного директора Майлзу Истину. Никаких предположений о том, как могли пропасть деньги, кассир не высказала, но зато точно указала сумму недостачи и время их исчезновения (интервал 20 минут). Такая осведомленность кассира показалась проверяющим подозрительным, почти все посчитали ее виновной. Привлечение профессиональных полицейских не помогло прояснить обстоятельства исчезновения денег.
Описание СР в романе
Какой аспект СР раскрывается
Поскольку кассир точно назвала сумму пропажи, почти все поверили в ее виновность
Действительно, без пересчета наличности знать сумму недостачи, скорее всего, может только похититель
Во время опроса Хуанита полностью отрицала свою вину, отвечала односложно и проявляла враждебность
Враждебность часто является признаком виновности человека
Хуанита отказалась пройти проверку на детекторе лжи
Не причастный к преступлению человек легче склоняется к проверке на детекторе лжи, ведь тем самым он может подтвердить свою невиновность
Было известно, что Хуанита одна воспитывает ребенка и испытывает серьезные материальные затруднения — бросивший ее муж оставил ей множество непогашенных кредитов
Внешние обстоятельства косвенно подтверждают вину кассира
Майлз Истин показал, что вроде бы видел в банке мужа Хуаниты. Его слова в дальнейшем не подтвердились, муж Хуаниты в момент пропажи денег был в другом штате
Наличие сообщника могло бы пролить свет на обстоятельства похищения денег
Банк проводил политику «не выносить сор из избы». При возврате мошенником денег банк не инициировал официального расследования. Для этого вместо слова «кража» даже было принято использовать выражение «таинственное исчезновение»
Самое частое поведение работодателя связано с сокрытием происшествий. Возмещение ущерба без наказания виновника считается положительным исходом дела
Однако эта недостача, а скорее всего кража, была слишком велика и возмутительна, чтобы ее замалчивать
В этом деле банк избрал иную тактику — расследование вплоть до судебного преследования
Дежурный администратор решила удостовериться, что Хуанита умеет точно определять сумму денег в кассе. Был проведен эксперимент, кассиру предложили определить «на глаз» наличность. Она прошла это испытание
Положительного результата чаще добиваются те проверяющие, которые выходят за рамки обычных процедур
Версия о том, что хищение совершило третье лицо, привела к решению проверить всех сотрудников на предмет их острой потребности в деньгах
В ходе СР появился новый мотив — срочная нужда в деньгах
Как и во всяком крупном банке, ревизионная инспекция являлась независимой и как бы сторонней контролирующей службой
Подчеркивается исключительный характер работы контролирующей службы
Ревизионной службой были проверены текущие и долгосрочные счета служащих с целью поиска доказательства чьих-либо финансовых затруднений
Раскрыт такой аспект СР, как поиск информации в открытых и других источниках в целях сбора улик об образе жизни подозреваемых
Документальная проверка счетов сотрудников выявила, что Майлз Истин (в день происшествия он помогал в кассе) не только полностью использовал кредитную линию в своем банке, но и взял ссуды в других, и согласно графику платежей отчаянно нуждался в деньгах
В ходе СР круг подозреваемых лиц сужен до одного человека
Начальство приняло решение провести аудиторскую проверку работы Майлза Истина, на которого упало подозрение
Демонстрируются возможности предметной аудиторской проверки по поиску документальных улик
Результат ревизии показал, что Майлз, имея право санкционирования движения денег со «спящих» счетов клиентов, списывал средства в свою пользу
Из-за того, что не был задействован принцип двойного контроля, средства клиентов оказались уязвимы для краж
Сотрудник службы безопасности банка проник в жилье Истина, нашел там пропавшие деньги и выяснил причины денежных затруднений Майлза (азартные игры)
Достаточно редкие проявления СР:
— ведение слежки и иных скрытых мероприятий;
— силовой прием, нарушение закона со стороны сотрудника службы безопасности
Сотрудник службы безопасности, используя шантаж, вынудил Майлза Истина признаться (тот боялся мести букмекеров)
Получение доказательств незаконным путем
Далее была привлечена полиция, которая повторно, уже с соблюдением закона, взяла показания с Истина
Далеко не факт, что это бы получилось с более опытным преступником
У банка имелись документальные свидетельства вины служащего по списанию средств со счетов клиентов. Банк вернул похищенные из кассы средства. Незаконность получения доказательств хищения из кассы в суде не всплыла. На суде банк выглядел достойно и выиграл дело
Однако это была пиррова победа, незаконным способом полученные признания привели в конечном счете к трагическим последствиям
Заключение
Наиболее щепетильной частью СР является взыскание ущерба с виновного лица, при этом используются три основные тактики.
Первый, наиболее часто практикуемый, путь связан с торгом работодателя и виновного лица. Работодатель демонстрирует доказательства не суду, а виновнику (последний оценивает их намного выше суда), рассказывает о последствиях огласки в коллективе, семье, для общественности; предлагает возместить ущерб и разойтись мирно, ограничившись лишь увольнением. Назовем это путем переговоров, манипуляции. Это самая частая тактика поведения работодателя, поскольку при ней выше вероятность возмещения ущерба и нет надобности в длительном судебном разбирательстве.
Второй путь — официальный, заключающийся в проведении всей процедуры в соответствии с законодательством вплоть до судебного процесса. Преимущества этого пути заключаются в правоте работодателя, а недостатки в том, что нет гарантии положительного исхода, ведь доказательств может оказаться недостаточно.
Наконец, третья тактика — это силовые незаконные приемы (обыск, насильственное изъятие ценностей, угрозы). Самый плохой способ, пережиток «лихих» времен, эффективен обычно только вначале, пока нарушитель не придумал контрмеры.
Если вы не нашли на данной странице нужной вам информации, попробуйте воспользоваться поиском по сайту:
- Москва, Московская область
+7 (499) 703-47-96 - Санкт-Петербург, Ленинградская область
+7 (812) 309-56-72 - Федеральный номер
8 (800) 777-08-62 доб. 141
Звонки бесплатны.
Работаем без выходных
Цель законопроекта — закрепление в гражданском законодательстве некоторых положений, отталкиваясь от которых, российский законодатель мог бы осуществлять регулирование рынка существующих в информационно-телекоммуникационной сети новых объектов экономических отношений (в обиходе — «токены», «криптовалюта» и пр.), обеспечивать условия для совершения и исполнения сделок в цифровой среде, в том числе сделок, позволяющих предоставлять массивы сведений (информацию).
Законопроектом регулируются отношения по привлечению инвестиций коммерческими организациями или индивидуальными предпринимателями с использованием информационных технологий, а также определяются правовые основы деятельности операторов инвестиционных платформ по организации розничного финансирования (краудфандинга). Деятельность по организации розничного финансирования (краудфандинга) заключается в оказании услуг по предоставлению участникам инвестиционной платформы доступа к ее информационным ресурсам.
Законопроект направлен на усиление ответственности за нарушения в сфере закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных или муниципальных нужд. Анализ правоприменения свидетельствует о наличии определенных пробелов в законодательном регулировании ответственности за злоупотребления в сфере госзакупок со стороны лиц, представляющих интересы государственных или муниципальных заказчиков, а также лиц, исполняющих государственные или муниципальные контракты.
Целью данного законопроекта является предоставление социально ориентированным некоммерческим организациям преференций при отчуждении из государственной собственности субъектов Российской Федерации или из муниципальной собственности недвижимого имущества, арендуемого этими организациями.
Цель данного законопроекта — уточнение оснований для обжалования в антимонопольный орган нарушений порядка осуществления в отношении юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, являющихся субъектами градостроительных отношений, процедур, включенных в исчерпывающие перечни процедур в сферах строительства, в том числе при проведении торгов. Вносимые изменения позволят антимонопольному органу оперативно восстанавливать нарушенные права юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, являющихся субъектами градостроительных отношений, во внесудебном порядке.
Проведение служебного расследования
Допустим, вы директор розничного магазина спорттоваров. В ходе инвентаризации обнаруживается недостача 500 000 р. Вы смотрите записи с камер. На них видно, как продавец Павел продал без чека два велосипеда. Вы хотите разобраться в ситуации и начать проведение служебного расследования (СР) при недостаче ТМЦ.
Ниже мы расскажем, как правильно проводить служебное расследование в организации, чтобы в случае судебных разбирательств вы отстояли свою правоту и наказали виновного. Также поделимся способом, который поможет свести к минимуму необходимость проводить СР по факту хищения тмц.
Законные основания для проведения расследования
Когда Павел устроился на работу, он заключил с вами трудовой договор — тем самым согласился с условиями ст. 21-22 ТК РФ. Один из пунктов 22 статьи гласит: работодатель имеет право привлекать работников к дисциплинарной и материальной ответственности. Но чтобы привлечь Павла к ответственности, необходимо установить и доказать, что именно он совершил хищение. Именно для этого и проводят служебное расследование (иногда его называют внутренним расследованием).
Регламент проведения служебных расследований
Частично СР регламентируется трудовым кодексом, частично каждой отдельной организацией. Ниже разберем рекомендуемый ТК порядок проведения служебного расследования на предприятии. Его полезно соблюдать на случай судебных разбирательств. Иногда СР доходит до суда, а на суде соблюденный регламент и необходимые документы помогут вам отстоять свою правоту.
Решение о служебном расследовании принимает директор
Для этого он подписывает приказ. Если проведение служебного разбирательства инициирует другой сотрудник, он пишет на имя директора служебную записку, в которой описывает нарушение. В случае с Павлом служебная записка может выглядеть так:
Генеральному директору ООО «Спортишы»
Иванову Ивану Ивановичу
Служебная записка
Довожу до вашего сведения, что 28 сентября в 14:00 продавец Павел продал покупателю два велосипеда на сумму 40 000 рублей без чека. Предлагаю провести служебное расследование.
Приказ о проведении служебного расследования
Примерное содержание приказа:
Приказываю:
1. Провести в отношении Павла служебное расследование по недостаче тмц.
2. Для этих целей создать комиссию из (о составе комиссии расскажем ниже)
3. Возложить контроль за проведением расследования на…
Пример приказа о проведении СР
Объяснительная записка
Если виновный известен, запросите у него объяснительную записку. Если неизвестен, запросите объяснительные у подозреваемых. В нашем примере виновный известен — продавец Павел.
Павел обязан подготовить объяснительную в течение двух дней, согласно ТК. Проследите, чтобы в записке была подпись с расшифровкой. Пишется такая записка в свободной форме, поэтому примеров приводит не будем.
Если Павел отказался писать объяснительную, зафиксируйте отказ в соответствующем акте (пример ниже). Этот акт должны заверить лица, не состоящие в комиссии по по СР.
Пример акта об отказе предоставить объяснительную записку
Комиссия для проведения СР
В комиссии должно быть минимум трое сотрудников. Комиссия создается на основании директорского приказа о проведении СР. В состав входят только сотрудники, не причастные к происшествию. Примерный состав комиссии:
председатель (начальник службы безопасности),
секретарь (HR),
члены комиссии (бухгалтер, юрист, безопасники или охранники).
Задача комиссии: точно установить нарушителя, оценить размер ущерба, определить причины проступка и привлечь виновного к ответственности. Также комиссия собирает «улики»: докладные очевидцев, акты инвентаризации, заключений аудиторских проверок и т.д.
Комиссия собирает и изучает материалы для уточнения деталей инцидента: показания свидетелей, акты проведения инвентаризации, результаты аудиторских и экспертных проверок, записи камер и т.д.
Срок расследования по ТК один месяц
Дата начала расследования — день обнаружения проступка. Срок может продлеваться до 6 месяцев — на время болезни или отпуска виновника. Если не успеете закончить расследование в указанный срок, все обвинения снимаются.
Результат работы комиссии — акт о проведении расследования на предприятии
Акт состоит из трех частей:
1) Вводная. Здесь описываете нарушение: время и место. Перечисляете состав комиссии и отмечаете время проведения СР;
2) Описательная. Перечисляете доказательства, собранные в ходе расследования СР, и описываете обстоятельства нарушения;
3) Резолютивная. Указываете виновность конкретного сотрудника, смягчающие и отягчающие обстоятельства — если есть.
Члены комиссии подписывают акт, руководитель его заверяет печатью и подписью.
Пример акта о проведении СР
Несогласие работника с актом
Такое право сотруднику дает третья часть статьи 247 ТК. То есть Павел может ознакомиться с материалами СР и выразить несогласие с результатом. Если Павел откажется письменно подтвердить ознакомление с актом, зафиксируйте этот факт подписями свидетелей.
Возмещение ущерба
Мы установили, что Павел виновен. Павел не стал отрицать вину и готов возместить ущерб. Как это сделать в рамках ТК.
Первое условие для возмещения — Павел должен быть материально ответственным сотрудником. Ответственность прописана в его трудовом договоре.
Недостача может взыскиваться двумя способами
1) Единоразово — если Павел в состоянии внести разом недостающую сумму.
2) Постепенного — вычитается из зарплаты виновного.
Для постепенного вычета директор издает и подписывает приказ об удержании зарплаты.
Пример приказа об удержании зарплаты
Ограничение размера возмещения по ТК
248 статья ТК ограничивает размер возмещения одной месячной зарплатой виновного. Такую сумму вы можете удержать без судебного решения. Если сумма больше или сотрудник не согласен с удержанием, для возмещения придется подключать суд.
Как избежать проведения СР по причине хищения товарно-материальных ценностей
Теперь вы знаете, что СР — дело хлопотное и времязатратное. Приходится отрывать сотрудников от работы и заниматься посторонними задачами. Чтобы свести риски хищения ТМЦ к минимуму, проверяйте финансовое состояние сотрудников до приема на работу. В этом вам поможет кредитный отчет сотрудника.
К кражам сотрудников часто толкают материальные трудности: просрочки по кредитам, звонки коллекторов, давление членов семьи.
Кредитный отчет сотрудника покажет, сколько у человека кредитов, какую сумму он должен ежемесячно отдавать банкам, исправно он платит или с просрочками, пытается ли он получить новые займы.
Кредитный отчет сотрудника
Проверка кредитной истории по лицам, имеющим доступ к финансам, торгово-материальным ценностям, коммерческой тайне, занятым в центре закупок, нанимаемым в качестве временного персонала, претендующим/занимающим руководящие должности.
Экспресс-доступ к кредитному отчету сотрудника/соискателя. Выявление просрочек. Кредитная нагрузка проверяемого.